风险评估与控制管理标准.docVIP

企 业 标 准 CPI-HMNY-AH03-2015 风险评估与控制 2015—06—11发布 2015—06—11实施 中电投新疆能源化工集团 哈密有限公司 发布前 言 III 1范围 1 2规范性引用文件 1 3术语和定义 1 4职责 1 5 管理内容与方法 2 5.1 基本要求 2 5.2 实施 3 5.3 风险概述 4 5.4 风险控制 4 5.5 过程管理与回顾 5 6 附则 5 附录A《公司典型业务风险评估及管控一览表》 6 附录B《安保风险评估表》、《火灾风险评估表》 8 前 言 为规范、动态、系统的识别与评估生产过程中的风险，制定和实施风险控制措施，实现风险的超前管控，制定本标准。 本标准由安全与环保监察部提出。 本标准由安全与环保监察部起草。 本标准由安全与环保监察部归口。 本标准主要起草人：努尔夏提·吐尔逊。 本标准部门审核人：。本标准分管领导会签：。本标准批准人：张国斌。本标准首次发布。 《中华人民共和国安全生产法》（主席令十二届第13号）第五十一条 《中电投集团公司作业风险评估技术标准》全文 3术语和定义 3.1 危害：可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2 风险：某一特定危害可能存在的损失或伤害由潜在性变成现实的机会。 3.3 危害辨识：辨识系统中危害的存在并确定其特性的过程。 3.4 风险评估：辨识危害引发特定事件的暴露、可能性和后果的严重程度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的过程。 3.5 业务归口管理部门：指具体负责管理某项业务的部门，具体见附录A《公司典型业务风险评估及管控一览表》。 4职责 4.1 总经理 对风险控制措施的资金保障负责。 4.2 安全与环保监察部 负责监督各业务归口管理部门开展危害辨识和风险评估、风险控制。 负责组织职业健康风险评估、环境风险评估、火灾风险评估、风险管控、过程控制。 负责风险评估与控制的管理回顾。 4.3 综合管理部 负责组织安保风险评估、风险管控、过程控制。 负责组织交通风险评估、风险管控、过程控制。 4.4 发电运行部 负责组织作业风险评估、风险管控、过程控制。 4.5计划发展部 负责组织采购风险评估、风险管控、过程控制。 4.6 工程建设部 负责组织基建项目风险评估、风险管控、过程控制。 4.7 生产技术部 负责组织设备风险评估、风险管控、过程控制。 负责组织建筑物、构筑物风险评估、风险管控、过程控制。 4.8其他部门 负责开展相关的风险评估负责，对风险管控要求的落实。 5 管理内容与方法 5.1 基本要求 5.1.1哈密能源建立基于风险的核心思想管理理念，即根据风险情况开展各项业务的管理，实行全面风险管控。 5.1.2各业务归口管理部门应基于实际，对管辖范围内的业务流程进行梳理，识别及评估各环节可能的危害及风险，根据结果设计及优化管理流程及要求。 5.1.3 各业务归口管理部门应针对管辖的典型业务开展风险评估，基于风险情况合理分配企业资源。 5.2 策划与准备 5.2.1各业务部门每年11月底前完成各类风险评估工作，交由安全与环保监察部汇总，形成风险数据库。 5.2.2 当发生重大变化时，各业务归口管理部门应及时组织开展风险评估，根据评估结果制定控制措施，安全与环保监察部监督执行。 5.2.2各业务归口管理部门应确定风险评估方法，评估时应确保方法的一致性、可重复性和可审核性，并不断探索新的科学的风险评估方法。 5.2.2风险评估工作要求全员参与，风险评估的范围应涵盖所有工作场所、生产活动过程，考虑生产或流程的全过程中正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况。 5.1.3 正式开展风险评估前，由各归口管理部门进行风险评估方法的培训，并在实施风险评估工作时进行指导，解决人员风险评估工作中遇到的问题。 5.2 实施 5.2.1各业务归口管理部门应组织相关部门开展基准风险评估。 5.2.2相关部门应组织人员按照要求的方法开展基准风险评估，形成风险评估数据库，并在发生变化时，及时对风险数据库进行更新，形成风险管控的动态机制。 5.2.3各部门应将基准风险评估结果中的中、高风险进行基于问题的风险评估，分析根本原因，提出预防和控制措施及实施计划。 5.2.3 基于问题风险评估可以考虑采用以下方法： a)故障树分析 b)专家讨论 c)其他评估法 5.2.4出现下列情况时，应开展基于问题的风险评估，并对基准风险评估进行回顾和修订： a）发生事故、意外或未遂事件 b）新的或更改的设计、规划、设备或工艺等 c）在持续风险评估过程中明显出现的偏差 d）员工或相关方的要求 e）风险概述发生变化 f）新