江西新卡奔科技股份有限公司 公开转让说明书_.docxVIP

江西新卡奔科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。2江西新卡奔科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险：一、行业市场风险新卡奔主要从事改性石墨材料及其辅料研发、生产加工和销售，为国内大型锂离子电池负极材料厂商提供高品质、高纯度的石墨材料，其所处行业属于锂电池材料行业，其下游为锂电池行业，公司的发展前景与锂电池行业的发展状况密切相关。从当前锂电池的终端消费来看，电子类产品、新能源电动汽车行业未来的发展将会引导着锂电池产业链的发展方向。而目前电子类产品需求平稳增长、新能源汽车行业快速发展，这些良好的发展态势均会给锂电池材料行业带来较大的发展机会。但如果出现下游行业未来发展缓慢、乃至停滞不前，新能源汽车推广受阻，国家产业政策出现不利调整等情况发生，这将会对新卡奔的经营业绩产生不利影响。应对措施：公司将积极关注政策变动及更新，针对锂离子电池的产业政策作出相应的调整，切实贴合客户需求，减少锂电池材料行业景气度变化风险；此外，公司还将加强对市场的调研，了解市场竞争现状及供需变化情况，优化产业上下游的内联，提高企业抗风险能力，降低行业市场风险。二、主要客户相对集中的风险新卡奔2014年度和 2015年度前五大客户的销售额占营业收入的比例分别为55.23%、61.71%，客户集中程度较高。在锂电池产业链激烈的竞争环境中，大型厂商因其整体实力较强，信誉度较好，产品质量、技术水平相对较高，竞争优势明显，形成了行业集中度较高的情况。而从国内竞争格局来看，深圳贝特瑞、上海杉杉、江西紫宸在负极材料市场上占据前三位，其中两家则为公司重要客户。而且锂电池材料厂商对其材料供应要求十分严格，均有各自的原材料认证体系，为避免出现较大的质量波动风险，锂电池材料厂商一般不会轻易更换供应商。但若目前主要客户因经营状况发生变化或出于市场战略、原材料供应、产品技术等其他因素减少对公司产品的采购，而客户流失后又未有足够的新增客户补充，公司的财务状况和经营成果将会受到影响。3江西新卡奔科技股份有限公司公开转让说明书应对措施：从公司的商业模式及销售模式分析，与大中型优质客户合作的销售模式更利于公司的发展及资源分配，有利于减少公司的经营风险，以及实现公司的长期发展战略。现公司已采取进一步开发优质新客户，拓展销售渠道等一系列措施降低客户集中度。此外，公司还将在在与主要客户产品换代的紧密配合的基础上，保持在研发和技术创新上的竞争优势，力求不断推出创新产品和大量升级现有产品来满足新老客户的需求，规避客户相对集中的风险。三、技术开发升级滞后和失密风险新卡奔拥有较强的石墨深加工能力，但若企业不能及时将成熟、实用、先进的技术用于自身设备的设计开发和技术升级或在技术开发方向的决策上发生失误，未能准确地满足客户的新增需求和服务将可能使企业丧失技术和市场的领先地位，同时企业技术及产品开发成果，若未通过专利申请、加强专有技术保密等措施进行有效保护，或企业核心技术人员离开公司或私自泄露技术机密，则将使企业面临核心技术泄密的风险。公司在核心技术方面目前拥有具备数年经验积累的骨干队伍，并建立了较为深厚的负极材料石墨化研发基础，其将通过加强企业文化建设、完善用人机制等措施，增强企业凝聚力，吸引与稳定核心技术人员，但不排除因外部环境发生突变或重大事件而致使技术开发升级滞后和失密的风险。应对措施：一方面，公司形成快速响应客户的研发模式，将不断追踪国际市场及技术的发展动态，学习、吸收国外的先进技术，以保证公司技术的先进性和实用性。另一方面，针对技术失密风险，公司预计采取以下措施：（一）严格管理相关信息的内部传递和对外披露流程，强化保密意识和保密责任，努力将技术及生产信息的泄密风险降至最低；（二）公司与核心技术人员签订《保密协议》，明确公司与核心人员之间的权利义务，防止核心技术的流失或泄密；（三）公司将已经成型的技术进行知识产权保护申请，通过法律手段保护公司核心技术；（四）公司更加重视人才的培养和吸纳，不断地储备和壮大公司的人才队伍；（五）提供具有竞争力的薪酬待遇，稳定现有核心技术人员及吸引优秀人才的加入。四、税收优惠政策变化的风险公司于2013年12月10日获江西省科学技术厅、江西