【2017年整理】董事会2.doc

内部资料　不得外传　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　内部风险控制制度 　 目录 内部资料　不得外传　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　内部风险控制制度 银华基金管理有限公司 内部风险控制制度 经银华基金管理有限公司二○○一年 七月十三日第一届董事会第二次会议通过 （内部资料，不得外传） 银华基金管理有限公司 内部风险控制制度 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc511095262 第一章 总则 PAGEREF _Toc511095262 \h 1 HYPERLINK \l _Toc511095263 第二章 内部风险控制目标和原则 PAGEREF _Toc511095263 \h 1 HYPERLINK \l _Toc511095264 第三章 风险来源与分类 PAGEREF _Toc511095264 \h 2 HYPERLINK \l _Toc511095265 第四章 内部风险控制体系 PAGEREF _Toc511095265 \h 3 HYPERLINK \l _Toc511095266 第一节 架构 PAGEREF _Toc511095266 \h 4 HYPERLINK \l _Toc511095267 第二节 规则 PAGEREF _Toc511095267 \h 5 HYPERLINK \l _Toc511095268 第五章 内部风险控制措施 PAGEREF _Toc511095268 \h 7 HYPERLINK \l _Toc511095269 第一节 管理风险控制 PAGEREF _Toc511095269 \h 7 HYPERLINK \l _Toc511095270 第二节 基金投资风险控制 PAGEREF _Toc511095270 \h 7 HYPERLINK \l _Toc511095271 第三节 流动性风险控制 PAGEREF _Toc511095271 \h 8 HYPERLINK \l _Toc511095272 第四节 合规性风险控制 PAGEREF _Toc511095272 \h 9 HYPERLINK \l _Toc511095273 第五节 操作风险控制 PAGEREF _Toc511095273 \h 9 HYPERLINK \l _Toc511095274 第六节 人员流失风险控制 PAGEREF _Toc511095274 \h 10 HYPERLINK \l _Toc511095275 第七节 职业道德风险控制 PAGEREF _Toc511095275 \h 10 HYPERLINK \l _Toc511095276 第八节 其他风险控制 PAGEREF _Toc511095276 \h 10 HYPERLINK \l _Toc511095277 第六章 内部风险控制的保障 PAGEREF _Toc511095277 \h 11 HYPERLINK \l _Toc511095278 第七章 附则 PAGEREF _Toc511095278 \h 12 第 PAGE 13页 共13页 第一章 总则 第一条 为保证银华基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《银华基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本规则。 第二条 风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 第二章 内部风险控制目标和原则 第三条 公司内部风险控制的目标 1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2. 保证基金投资人的合法权益不受侵犯。 3. 完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。 4. 建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。 5. 维护公司的信誉，保持公司的良好形象。 第四条 内部风险控制工作的原则 1. 全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和