中国海运(集团)总公司2015年度第六期超短期融资券法律意见书.docVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 中国海运（集团）总公司 发行 2015年度第六期超短期融资券的 法律意见书 中国上海北京西路 968号嘉地中心 23-25层邮编：200041 电话:(8621) 5234-1668传真:(8621) 5234-1670 网址: 二〇一五年十一月  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 目录 第一节引言......................................................................................................... 2 一、出具法律意见书的依据............................................................................. 2 二、律师声明的事项 ........................................................................................ 2 第二节正文......................................................................................................... 4 一、发行人的主体资格 .................................................................................... 4 二、发行程序.................................................................................................... 5 三、发行文件及发行有关机构......................................................................... 6 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 .................................. 8 五、结论意见.................................................................................................. 12 1  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于中国海运（集团）总公司 发行 2015年度第六期超短期融资券的 法律意见书 第一节引言 致：中国海运（集团）总公司 一、出具法律意见书的依据 国浩律师（上海）事务所（“本所”）依据与中国海运（集团）总公司（ “发 行人”、“公司”）签署的《法律服务委托协议》，担任发行人 2015年度第六期超 短期融资券（“本期发行”）发行的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企 业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募 集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《非金融企业债务融资工具 注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）等法律法规和交易商协会规则， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、律师声明的事项 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于 对有关事实的了解和对我国现行法律、行政法规和相关规定之理解发表法律意 见。 2  国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报的法律文件，随 同其他申报材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。 4、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真 实、完整、准确