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16资产管理与相关法律规定
資產管理與相關法律規定 ---期貨、海外基金相關規定 主述人: 符玉章律師 環球商務法律事務所 一、資產管理市場交易制度 二、投資人應有之法律常識 主述三大議題 金融監督管理委員會 證期局/銀行局 證券期貨市場 票券/銀行/信託業等金融市場 查核 查核 集中交易所 同業 公會 市場參與者 同業公會 市場參與者 商品或服務之提供者暨主管機關 期貨信託事業：募集發行期貨信託基金受益憑證 常見投資交易之商及服務型態 信託及集合投資計畫: 共同基金/共同信託基金/期貨信託基金/資產證券化/集合管理運用帳戶 提供本身發行之商品或提供之服務為主體 海外基金：為境外公司在台募集銷售之共同基金 證券經紀業務常見交易糾紛原因 證券商負責人與業務人員管理規則18條禁止行為 期貨經紀業務常見交易糾紛原因 期貨商負責人及業務員管理規則１６條、期貨商管理規則５５條等禁止行為 訴訟案例 典型糾紛案例 新聞議題：連動債爭議 連動債屬於結構債性質之衍生性金融商品 風險因素例示 證券商受託買賣外國有價證券業務風險揭露一致性規範 連動債爭議之議題 注意理財專員之行銷術 個案訴訟爭議介紹 舉證之所在，敗訴之所在! 集合投資計畫(基金) 集合管理運用帳戶不得以基金名義行銷，但實務運作上類似基金 例示境外基金發行架構 國內總代理應協助投資人處理交易糾紛 國內總代理人為投資人對境外發行機構提出訴訟時之訴訟文件送達代收人 境外保管機構 行政管理 機構 投資管理機構 投資海外基金法律常識 短線交易產生費用由投資人承擔 境外基金募集銷售對象 公募與私募境外基金監理程度不同 境外基金投資標的之限制 風險與投資地區限制 境外基金營業促銷限制 私募基金不得對公眾促銷 銀行公會基金風險收益 (RISK RETURN)等級 基金投資說明書標示之投資風險收益等級，僅供投資決策參考，並非保證投資收益或義務 淺述期貨信託基金 基金淨值為一旦負數者，期貨信託事業應負責履行義務 投資人應注意審閱之文件 提供之商品及業務應經金管會核准或申報申效 投資糾紛如何處理 投資糾紛可以援用消費者保護法以保護權益 ？ * *
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