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 第二章 市场、政府与财政职能 本章重点：国家、政府与市场的关系；财政职能及其主要内容。 本章难点：政府与市场的关系；财政的资源配置职能。 第一节 市场与政府 思考： 什么是资源配置？ 为什么要进行资源配置？ 资源配置，是为了满足社会需求而对资源的使用进行的组合或选择。 为什么要进行资源配置呢？源自于：社会需求的无限性与资源的稀缺性。 在现代社会，资源配置机制主要有两种： 市场机制—以价格机制与竞争机制为核心 非市场机制—以政府计划为核心 一、市场与市场失灵（p14） 　　　市场是一种有效率的运行机制，但市场的资源配置功能不是万能的，存在“市场失灵”，这是分析和研究政府与市场关系的基本理论依据。 　　市场失灵，也称作市场缺陷或市场失败，是指由于市场机制本身的某些缺陷和外部环境的某些限制，而使单纯的市场机制无法把资源配置到最佳状态。 市场失灵的主要表现： （一）不能有效提供公共品 公共品两大基本特性： 非排他性——免费搭车——无人愿意提供 非竞争性——边际生产成本为零——价格为零（免费提供）——市场无法提供 （二）不能有效地解决外部性问题 外部性——是指私人费用与社会费用或私人得益与社会得益之间的非一致性。 产生原因——某人或某企业行为影响了其他人或企业，却没有为之承担相应的成本费用或没有获得相应的报酬。 正外部性——“收益外溢”（如修建防洪工程） 负外部性——“成本外溢”（如污染） 结果：远离帕累托效率状态 正外部性——私人生产规模＜社会需要最优规模 负外部性——私人生产规模＞社会需要最优规模 （三）竞争失效和垄断问题 市场竞争不完全性 资源配置的低效率 垄断的低效率 （低产高价） （四）偏好不合理——优值品、劣值品 优值品——消费者评价低于合理评价的产品 劣值品——消费者评价高于合理评价的产品 （五）市场不完全问题（如保险市场和高新尖科技产业等） （六）信息不充分问题 （七）收入分配不公问题 （八）宏观经济失衡问题（经济波动） 二、政府职能与政府失败 （一）政府的职能 （二）政府经济活动范围 （三）政府失败 （一）政府的职能 1．“最小化”的政府职能观点—斯密观点 一是保卫国土，防御其他国家的侵犯； 二是建立司法，维持公正和秩序； 三是举办一些社会所需要，但私人因无利可图而不愿举办的公共工程和公共设施。 2．政府的经济干预理论 （1）20世纪30年代之后，市场失灵理论及政府干预理论成为主流理论，原因： 第一，西方国家的市场结构发生了重大变化，自由竞争市场变成了垄断竞争市场。 第二，1929—1933年的资本主义世界经济大危机，一方面动摇了人们对自由市场的信心，另一方面，美国“新政”的成功实施也为政府干预经济提供了有益的经验。 第三，政府计划体制的成就。 （2）政府干预理论下的政府职能 除了亚当斯密界定的三项职能外，增加了职能：反垄断以维护公平竞争，参与收入再分配以实现社会公平，保持公共商品的有效提供，维持物价稳定，实现充分就业，保维宏观经济平衡，管制私有企业等等。 （3）政府干预程度和干预手段 ①政府干预程度 政府干预程度是和政府规模相联系的，而政府规模一般是以财政支出（或财政收入）占GDP的比重这一综合性指标来表示。 一般而言，经济发达国家高于发展中国家，集权化倾向的国家高于分权化倾向国家。 ②政府干预手段(P17)： 立法和行政手段 组织公共生产和提供公共物品 财政手段 （二）政府经济活动范围 1．提供公共产品或劳务 2．矫正外部效应 3．阻止垄断，维护有效竞争 4．纠正不合理偏好 5．培育市场、健全市场体系 6．生产和提供信息 7．实行收入公平分配 8．稳定宏观经济 （三）政府失败 1.含义 　　政府失败即政府干预失效，是指政府干预非但没有弥补市场失灵，而是干扰了正常的市场规则，损害了市场效率。 ２.政府干预失效的原因 政府的运行总是以政治权力为基础和前提，而经济是政治的基础，政治权力不能创造财富，却可以支配财富，甚至凌驾于经济之上支配经济，这正是政府机制的缺陷和政府干预失效的原因。 ３．政府失败的表现 （1）政府决策失误 （2）寻租行为 （3）政府提供信息不及时甚至失真 （4）政府职能的“缺位”和“越位” 第二节 财政职能 一、财政职能的含义 财政职能，是指财政在一定经济模式下客观上固有的功能，是财政本身所具有的属性。 财政职能的定位取决于政府职能的定位 。 财政职能应定位于三个容易出现市场失灵、从而也是政府应优先关注的领域： 其一，财政应致力于促