中山兴中能源发展股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让 之 法律意见书.docVIP

东方华银律师事务所法律意见书 上海东方华银（厦门）律师事务所 关于 中山兴中能源发展股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让 之 法律意见书 上海东方华银（厦门）律师事务所 福建省厦门市思明区嘉禾路25号2807室 电话：（592）8877673 传真：（592）8877673 1  东方华银律师事务所法律意见书 上海东方华银（厦门）律师事务所 关于 中山兴中能源发展股份有限公司 申请在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让 之 法律意见书 东方华银厦法字(2016)第 008号 致：中山兴中能源发展股份有限公司 根据中山兴中能源发展有限公司（以下简称“兴中能源”，现更名为中山兴中能源 发展股份有限公司〔以下简称“兴中能源股份”〕）与上海东方华银（厦门）律师事 务所（以下简称“本所”）签订的《法律服务合同》，本所接受兴中能源股份的委托， 担任兴中能源股份本次申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以 下简称“本次挂牌转让”）的特聘专项法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全 国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《非上市公 众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司监管指引第 1号 ——信息披露》（以下简称《1号指引》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信 息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露细则》）、《非上市公众公司监管指引第 2号——申请文件》（以下简称《2号指引》）、《非上市公众公司监管指引第 3号— —章程必备条款》（以下简称《3号指引》）等相关法律、行政法规及规范性文件的 有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明： 1、本所律师已根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现 行法律、行政法规以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定，并根 据本所律师对有关事实的了解、对有关法律的理解发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对兴中 2  东方华银律师事务所法律意见书 能源股份与本次挂牌转让有关的法律事实和法律行为以及本次挂牌转让申请的合 法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所律师同意将本法律意见书作为兴中能源股份申请本次挂牌转让所必备 的法律文件之一，随同其它材料一同上报，并愿意对本所律师出具的法律意见依法 承担相应的法律责任。 4、本所律师同意兴中能源股份部分或全部引用本法律意见书的内容，但兴中 能源股份作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 5、兴中能源股份已向本所出具书面保证书，保证其已经向本所律师提供了为 出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头 陈述。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师 依赖于有关政府部门、兴中能源股份、主办券商或其它有关单位出具的证明文件以 及与本次挂牌转让有关的其它中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发 表法律意见。 6、在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法 律、行政法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关规范性文件的明确要 求，对兴中能源股份本次挂牌转让的合法性及对本次挂牌转让有重大影响的法律问 题发表法律意见，而不对兴中能源股份的会计、审计、资产评估等专业事项和报告 等发表法律意见。 7、本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和资产评估报告中 某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的真实性、合 法性和准确性作出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容，本 所律师依法并不具备进行核查和作出评价的适当资格。 8、本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 9、本法律意见书仅供兴中能源股份为申请本次挂牌转让之目的而使用，除非 事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其中任何 部分用作任何其它目的。 3  东方华银律师事务所法律意见书 目录 一、本次挂牌转让的批准与授权.....................................................................................7 二、本次挂牌转让的主体资格.....................................................