EMS06-策划与准备讲义.ppt

审核策划与准备 一．订定年度审核计划： 公司可依据其内部审核的文件规定，排定每年的年度审核计划；也可根据公司的某项特定方案确定审核计划。 年度审核计划至少应包括： 1．预定审核的单位、部门、区域； 2．预定审核的范围：ISO条文要项 3．预定执行审核的日程：月别或周别 二．确定审核小组成员： 审核小组的组成，除有审核组长外，还要有由各单位的适当人员组成； 每次执行审核前，审核组长应依据预定审核区域及范围，选定适当的人员参与审核活动，审核人员的安排必须考虑审核作业的独立性； 从事审核活动的人员，均应接受适当之训练，始可担任审核员，以确保审核活动能有效执行。 内部审核员的基本要求： 1．理解ISO14001标准； 2．熟悉体系实施程序和方法； 3．熟悉组织的活动、产品和服务； 4．了解环保知识； 5．了解适用法规； 6 ．有文字、语言表达能力。 三．拟定并确定细部审核时程： 根据年度审核计划，于执行审核前1～2周须排定细化的审核实施计划。 审核计划应包含下列项目： 1．审核日期与时间； 2．审核员的指派与安排； 3．被审核的区域或部门及其负责人； 4．被审核的范围及项目。 四．通知被审核单位及负责人员： 具体的实施计划确定后，应事先咨询受审核单位的业务状况，并要求该区域应指派负责任人员对审核作业进行支持；有异动时及时做调整。 五．取得审核有关文件，事先制作查检表 确认审核安排后，审核小组应做下列准备： 1．审核员应就受审核单位的业务事先进行了解，并阅读与审核有关的相关文件，事先制作审核查检表； 2．确定与审核有关的文件，文件主要有： 环境手册； 程序文件或管理规定； 工作指导书/作业规范/工作说明书； 上次的审核报告； 未结案事项的改正措施。 审核查检表： 查检表应包含项目： 要审核的文件名称、编号、版本/版次； 审核重点叙述； 审核结果说明； 审核时间分配。 注：查检表应以简单的文句（何人、何时、何事、何处、如何）组成； 查检表完整性或复杂性的程度，依赖于审核员的经验而定。 查检表的优点： 1）作为辅助记忆的工具，以提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认及记录所观察的各项事实； 2）审核重点不会会遗漏； 3）时间易掌握； 4） 审核过程保有记录。 * * * * *