股票合作协议.doc

投资合作协议 甲方（账户所有人）： 乙方（投资顾问）：__________________________ 身份证号码： 通讯地址： 联系电话： 传真： 第一条 总则 鉴于乙方的股票投资理念符合甲方要求，在乙方遵守本协议约定的前提下，账户所有人向乙方提供资金，与乙方签订本《投资合作协议》。同时，账户所有人动态地跟踪、监督、管理，及时调整资产配置方案，收获利益。 现经各方自愿平等、协商一致，特订立本协议，以兹遵照履行。 第二条 合作方式及用途 1. 甲、乙双方签订《合作确认书》之日起 2 日内，甲方向乙方提供甲方指定银行账户和股票账户，将甲方提供的资金存入该股票账户，乙方同时将保证金存入甲方指定银行账户，甲方将乙方支付的保证金转入该股票账户，甲方将该股票账户的交易密码告知乙方。若乙方保证金延迟到账，则在乙方保证金全额到账之前，乙方不能利用甲方资金从事任何交易。 2．乙方可以使用上述股票账户内资金总额（包括账户所有人提供资金和保证金）购买上海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损由乙方承担，即由乙方承担对上述账户进行股票买卖等操作产生的一切风险和后果，与甲方无关。 4.乙方购买的股票原则上应业绩优良、流通股本规模适度、流动性好。乙方购买股票要按照以下条件： 不得购买S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特别处理的股票； 不得购买权证类可以T+0交易的证券； 不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票； 单笔下单不得超过100万股； 乙方不得申购新股以及购买固定收益类产品。 乙方不得买入关联股票：建发股份（代码：600153）、厦门港务（代码：000905）和山西证券（代码002500）； 单只股票不得超过账户总资产的 %； 单只股票的市值不得超过流通总市值的5%； 单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的20%。 5.如按照收盘价计算，乙方在某一交易日违反第4条约定，则乙方须在下一个交易日上午10:30前（包含该日上午10:30）自行调整至约定比例，否则甲方有权以任何可以成交的价格完全卖出违反本条约定之类别股票。 6.甲方和乙方一致同意委托深圳市蜜蜂投资发展有限公司（以下称“受托单位”）对乙方进行全程账户管理和风险控制，在乙方使用股票账户进行投资交易的过程中，乙方愿意接受甲方及受托单位的监管，资金占用费与综合管理费由乙方承担。 第三条 保证金及担保范围 1. 乙方应根据《合作确认书》的约定支付保证金到甲方指定账户，并及时补足保证金。如果乙方追加保证金或将盈利部分资金转成保证金，应书面确认。 2. 乙方保证金担保范围包括但不限于：账户所有人所提供资金的本金、乙方应缴纳的资金占用费与综合管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方所提供资金的所有权所发生的费用。 3. 如乙方未及时付清任一笔资金的本金、资金占用费与综合管理费，甲方及受托单位有权从该笔资金对应的股票账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从该笔借款对应的保证金中直接收取拖欠的本金、资金占用费与综合管理费，如果该笔资金保证金不足以支付的，甲方与受托单位有权从乙方的其他资金保证金中抵扣或是要求乙方以其他方式支付。 4.乙方授权甲方和受托单位，如果乙方未能履行本协议约定的任何义务，甲方和受托单位无论是否事先通知乙方，均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。本授权委托书在本协议有效期内不可撤销。 第四条 合作期限和资金占用费、综合管理费 1.资金占用费利率、综合管理费率以《合作确认书》约定为准，资金占用费、综合管理费收取起算日自甲方股票账户开设完毕并取得交易资格，且账户所有人提供资金全额到账的当日开始计算。 2．合作期限：以《合作确认书》约定为准，乙方要求提供资金、续约或清盘需提前5天通知甲方，乙方如无提前通知清盘则视为乙方要求续约。续约金额和期限与《合作确认书》确认的提供资金金额和期限相同。 3．资金占用费、综合管理费支付方式为： 每月先付后用，即第一个月的资金占用费与综合管理费于乙方开始使用账户所有人资金的前一日支付，第二个月的资金占用费与综合管理费于乙方使用账户所有人资金满一个月之日支付，以此类推（遇节假日应提前支付），乙方应将当月资金占用费及综合管理费支付至甲方指定的银行账户，由甲方与受托单