非现场监管数据接口规范8月7日版.docVIP

反洗钱业务综合信息管理系统 非现场监管数据接口规范 Data Interface Specification for AMLMIS Reporting Database System （版本号：V1.0） 中国人民银行反洗钱局 中国金融电子化公司 2008年1月21日 目 录 1 范围 3 2 数据文件传送方式 4 3 数据报文命名规则 4 4 数据报文结构 4 5 数据报文说明 5 5.1 内控制度报文 5 5.1.1. 数据项 5 5.1.2. 校验规则 6 5.2 机构和岗位报文 7 5.2.1. 数据项 7 5.2.2. 校验规则 8 5.3 反洗钱宣传报文 10 5.3.1. 数据项 10 5.3.2. 校验规则 11 5.4 反洗钱培训报文 12 5.4.1. 数据项 12 5.4.2. 校验规则 13 5.5 内部审计报文 15 5.5.1. 数据项 15 5.5.2. 校验规则 16 5.6 识别客户报文 17 5.6.1. 数据项 17 5.6.2. 校验规则 22 5.7 重新识别客户报文 23 5.7.1. 数据项 23 5.7.2. 校验规则 27 5.8 涉及可疑交易识别报文 28 5.8.1. 数据项 28 5.8.2. 校验规则 29 5.9 可疑交易报告报文 31 5.9.1. 数据项 31 5.9.2. 校验规则 33 5.10 打击洗钱活动报文 34 5.10.1. 数据项 34 5.10.2. 校验规则 35 范围 本规范了反洗钱业务综合管理信息系统的结构、，本规范适用于各向反洗钱。可以磁盘、磁带、光盘等存储介质文件名称文件名称或数字 报文文件格式为Excel文件，文件名后缀为“xls”。 文件名称的组成结构为的结构报文头和报文体⑴ 报文头：每个报文必须包含且只包含一个报文头，报文头表示该信息。⑵ 报文体：报文体是数据的主体内容，由记录组成的，表对的项做了描述数据项名称 类型 长度 数据项描述及代码表 状态 必填 数据来源 AN 1 2 D 数据来源包括：Z-总行；F-分行。如果由金融机构向人行机构报送关于总行机构的内控制度数据填写Z，如果由金融机构向当地人行机构报送分行机构的内控制度数据则填写F。 必填 填报单位代码 AN 15 3 B 反洗钱监测中心报告机构的总行机构编码 必填 填报单位名称 ANC 100 3 D 填报金融机构名称 必填 年度 N 4 2 F 业务数据的年度，格式为YYYY。 制表人 ANC 30 4 B 填报数据人的姓名 必填 联系电话 ANC 30 4 D 数据报送机构联系人的电话。 必填 填报日期 N 8 4 F 格式为YYYYMMDD。 必填 内控制度报文体数据项 数据项名称 类型 长度 数据项描述及代码表 状态 ANC 100 7 A 必填 主要内容 ANC 1000 7 B 当制度名称不为空时，该项必填 必填 制定部门 ANC 100 7 C 当制度名称不为空时，该项必填 必填 制定时间 N 8 7 D 当制度名称不为空时，该项必填，格式为YYYYMMDD。 必填 相关文号 ANC 50 7 E 当制度名称不为空时，该项必填 必填 校验规则 报文名校验 报文文件名长度必须为37位。 报文文件名第1位至第12位必须为当地报送人行机构编码。 报文文件名第13位至第27位必须为反洗钱监测中心报告机构的总行机构编码。 报文文件名第28位必须为“A”。 报文文件名第29位至第32位为有效年份，且年份大于2007，格式为“YYYY”。 报文文件名第33位必须为“0”。 报文文件名第34位必须为“Z”或“F”。 报文文件名第35位必须为“0”或“1”。 报文文件名第36位至第37位必须全为“0”。 报文文件名必须和本机构以前所有文件的文件名不重复，即文件名唯一。 报文头校验 “数据类别”必须为“A” “数据来源”必须与报文文件名中的第34位一致。 “填报单位代码”必须与报文文件名中的第13～27位一致。 “填报单位名称”不能为空。 “年度”必须与报文名第29～32位一致。 “制表人”不能为空。 “联系电话”不能为空。 “填报日期”必须为有效日期，格式为“YYYYMMDD”。 报文体校验 数据项类型为N时，每一位必须是0～9的数字，数字必须在ASCII码0X30——0X39范围里，可选型数据项可以为空。 数据项类型AN指包含0－9的数字和不包括汉字在内的其他半角字符，其ASCII范围为0X20——0X7E。类型为AN的可选型可选型表对的项做了描述 数据项名称 类型 长度 数据项描述及代码表 状态 必填 数据来源 AN 1 2 D 数据来源包括：Z-总行；F-分行