用友审计资源计划信息系统总体说明2.3.doc

用友审计资源计划信息系统（ARP）总体介绍 用友审计资源计划信息系统（ARP），是用友针对内部审计提供的整体解决方案，即充分考虑了内审行业的业务特点，又兼顾了内审信息化的发展趋势，以国内、国际内审准则为依据，确保方案合情、合理、合法。 本整体解决方案由5个核心子系统、1个系统管理平台和1个审计信息门户组成，简称“511”。其中核心子系统包括：现场审计作业系统（审易）、审计管理信息系统、审计数据中心、在线审计作业系统及审计监控预警系统。系统功能架构如右图所示。 用友现场审计作业系统（审易）：针对离线应用模式研发审计作业的系统，可以支持单机应用，同时也可以支持小组及部门局域网协同作业。系统具有智能化数据采集工具引擎，支持多种数据采集；具有专业的审计检查、分析、预警模型和查询、分析等工具，同时提供数据转换模版工具、审计文档工具、多项目作业工具、数据表右键工具、模版定制工具、界面菜单定制工具、法律法规工具等系列辅助工具。 用友审计管理信息系统：覆盖了审计管理的各个核心业务需求，对所有审计资源，如审计人才、审计对象、法规制度、审计方案等进行集中管理，便于资源共享、统一调度。满足工作计划、项目计划、审计项目、审计档案等日常审计管理工作的要求。能够对审计人才、审计项目、审计部门进行考核，形成客观评价。通过综合查询、统计报表为领导决策提供有力依据。 用友审计数据中心：系统提供直连数据库、代理服务等多种数据采集机制，并可以自定义采集规则，在全面确保数据安全和对业务系统最小负载影响的前提下，完成对各类数据的采集、清洗、转换、校验和使用，并可以自定义数据集，实现对审计对象财务、业务数据的全面、集中管理，为在线审计作业系统和审计监控预警系统提供审计数据来源和基础。 用友在线审计作业系统：通过集中部署，实现远程网络审计和跨组织、跨层级的协同审计。可以在审计实施方案的规范和引导下，运用多种查询、分析工具开展实施工作，可以生成审计疑点、审计发现、重大事项、工作底稿等作业成果，利用复核流程加强审计质量控制，通过作业成果与审计实施方案关联，实现方案控制。 用友审计监控预警系统：是政府部门、企事业等单位经营运作的免疫系统。针对经营风险关键点，利用建模引擎，构建分析模型、监控方法和预警指标等业务模型。可以实现查询分析、结构分析、图形分析、趋势分析，以及跨数据集的多维分析和基于分析结果的再分析。风险预警结果能够以多种方式通知，分析、监控和预警结果可以为内部审计项目提供支持。 用友审计信息门户：能够实现对各子系统的单点登陆；可以发布审计新闻、审计通知等，同时能够指定受众群体，使相关人员能够在权限控制内及时的了解审计信息；具有待办事项、办结事项、催办信息、在线反馈等功能，可以将审计人员及非审计人员有机地结合在一起，高效协同办公。 用友系统管理平台：统一对组织机构、系统用户、基础信息等进行设置。具有全面、完整、细致的权限管理体系，可以按照要求进行多组织、多层级、多角色的集团化权限管理。具有工作流引擎，可以根据需要设置工作流程。具有系统日志，可以全面记录系统用户操作，为系统安全提供基础信息。 用友系统管理功能与特点: 系统将监督职能的实现得到革命性的提升 系统具有广泛适应性,能够对各类业务进行监测 系统采用先进数据分析使用技术 系统成果丰富,全面支撑内部控制与风险管理 系统支持对被监督对象海量业务进行全面深入监测 系统应用灵,使用便利 风险预警主动通知,实现自动化监控 用友现场审计作业系统(审易)即审计管理工具 面对经营和管理中隐藏的风险,政府与企业如何发掘、防范? 面对业务执行的全面信息化,监督如何应对? 面对监管资源短缺、技术手段落后的形势,如何提升监管效能? 面对内部控制与全面风险管理要求不断提高,能否找到真正有效解决之道? 用友现场审计作业系统是审计人员进行现场工作的审计工具,它提供了强大的数据采集、审计查询分析、报表指标、模型预警、工作底稿等功能。已涉及到国家审计机关、通讯、石油天然气、航天、邮电、铁道、信息产业、金融、公安、司法、工会等行业,广泛适用于政府审计。内部审计、社会审计、财政监督检查等领域,充分满足了审计人员现场及小组协同作业的需要。 现场审计作业系统具体功能与特点: 数据采集支持双模技术(自动采集技术、万全模式技术) 智能化采集工具引擎 业内最全的采集模板 支持自定义模板制作 支持数据直通车模式 支持大型数据库采集 软件功能个性化定制(包括界面、流程、底稿、模型和指标等) 个性化功能界面设置 个性化文书底稿设置 支持自定义查询与分析模型 可自定义报表及指标 作业流程、作业文档和作业工具有机结合 预置通用审计流程 提供向导式操作 精细的项目管理 软件对所有项目进行集中管理,包括权限分配、人员分工、项目导入及导出及备份恢复等。人员组织分工可以按