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辽宁省碳排放权交易定价机制构建 　　[提要] 碳排放权交易市场得到日益广泛的重视，政府通过经济手段解决环境问题是目前的主要趋势，而碳排放权的界定是外部性内部化的重要前提。无论是政府免费发放配额，还是通过拍卖，或者是两者结合的方式，都对碳排放权的价格产生重要影响。本文结合辽宁省实际情况，探讨建立碳排放权定价机制需要做的准备工作，主要是碳排放总量的测算、配额的分配方式以及政府的价格管理。 　　关键词：碳排放权；拍卖；配额 　　基金项目：辽宁省教育厅人文社会科学研究立项课题：“辽宁省碳金融市场发展的困境与碳交易制度研究”（项目编号：W2013177） 　　中图分类号：F74 文献标识码：A 　　收录日期：2016年8月17日 　　面对碳减排的巨大压力，我国承担强制减排额度已不可避免。围绕建立碳交易市场的政策举措，如何使碳排放权顺利交易，达到减排的目的，关于碳排放权的界定是首先需要解决的问题。 　　一、碳排放权界定的理论依据及其重要意义 　　（一）理论依据。碳排放权交易是指通过建立合法的污染物比如温室气体都可以折算成碳当量进行排放的权利，并且允许这种权利可以进行买卖交易，从而达到控制碳排放的目的。碳排放具有明显的外部性特征。所谓外部性，是指经济主体的经济行为对其他经济主体产生有利或者不利的影响，如果是有利的影响就称为正的外部性，如果是不利的影响就称为负的外部性。碳排放具有负的外部性特点。如何使外部性内部化，首先应该使碳排放权成为稀缺资源，可以进行交易。而界定排放权利的问题自然是政府应该考虑的问题。 　　科斯认为，要解决外部性的问题，首先应该明确产权，通过合理的制度来界定产权，建立完善的产权制度，因为外部性存在的原因就是产权不清楚，从而不清楚谁应该为外部性负责。而对于解决碳排放的负的外部性问题，也应该通过对碳排放的权利进行界定，谁有污染的权利，有多少权利，怎样交换这种权利能够通过碳排放权交易市场来实现。同时，科斯在《社会成本问题》中也指出，若交易成本为零，无论权利如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。但交易成本为零的情况是不存在的，需要制度降低交易成本，从而使外部性也降到最低。同理，合理的碳交易制度也可以降低碳交易的成本，使碳排放者在衡量是自行处理碳排放，还是考虑在市场上购买碳排放权，从而利用市场这只看不见的手来实现减排的目的。而确定碳排放权的问题应该是首要问题。 　　（二）重要意义 　　1、使碳排放权成为稀缺的资源。首先应该明确的是，环境的容量是有限的，由于温室气体效应，正在使人们的居住环境日益恶化，碳排放权的稀缺性开始显现，如何有效地利用碳排放这种资源，成为各国都非常关注的问题。在2005年《京都议定书》中制定了三种灵活减排机制，即国际排放贸易（IET）、联合履约机制（JI）和清洁发展机制（CDM），从而确定了发达国家与发展中国家的共同而有区别的责任，以碳排放配额为基础和以项目为基础的碳交易市场，推动了碳市场的发展。 　　2、激励企业的减排动机与技术改进。确定碳排放的权利，使企业衡量是通过技术改造降低碳排放，可以出售多余的碳排放权，还是通过在市场上购买碳排放权，使减排成本最小化，这两种方式都可以激励企业减排，使自己在竞争中保持优势。 　　3、使政府利用经济手段解决环境问题。政府采取行政命令甚至法律的手段，控制企业的排污行为，都很难收到成效，企业是被动接受，也可以采取各种办法隐瞒真相。但建立碳排放权交易市场，可以通过买卖碳排放权使企业获利，或者使减排成本最小化，这种经济手段使企业获得主动性，有积极性参与到减排中来，是解决环境问题的较佳途径。 　　二、碳排放权交易的定价方式与方法 　　从目前的情况来看，确定碳排放权的方式主要有三种：一是政府免费发放碳排放权配额；二是采取在市场上公开拍卖的方式；三是两者的结合。每种方式对于排放权的价格都会产生影响。而碳排放权的价格直接影响到企业的减排成本以及进行碳交易的积极性，因为企业的本质是盈利的，这种趋利性动机也是市场上价格机制能够起作用的重要前提。 　　（一）政府免费发放配额。根据国际对碳排放权分配的经验，在减排初期，大部分排放权都是免费发放。因为这样可以减少企业的成本压力。但是，免费发放的配额存在的主要问题就是碳排放权的供给过多，价格会下降，降低企业的减排动力以及参与碳交易的积极性。在核定配额时，应采取政府总量控制和企业申报相结合的方式，提高企业参与的积极性，同时也要设立配额的调整机制，对企业多报排放量的行为进行约束。委托第三方机构进行碳排放量的核查也非常重要。 　　（二）采取拍卖的方式。通过拍卖发放排放权，企业获得排放权的成本提高，使企业可能会面临更大的压力，但同时碳交易市场上的价格会上升，也为减排企业提供了获利的机会和动力，而且政府可以将拍卖