高发信息披露管理制度股东大会审议通过.docVIP

XX股份有限公司 信息披露管理制度 （本制度在公司上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为加强XX股份有限公司（以下简称“公司”）的信息管理，保障对外信息披露工作的真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及有关法律、法规、规章和公司章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对公司股票价格产生重大影响的信息，在规定的时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。 第三条 本制度的适用范围包括：公司本部、公司直接或间接控股百分之五十以上的公司及其他纳入公司合并会计报表的公司；部分条款适用于控股或参股本公司的股东。 第四条 公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度和重大信息的内部报告制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，准备和向深圳证券交易所递交信息披露的文件，与新闻媒体联系刊登披露的信息等。董事、监事、其它高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 公司设立证券事务代表，其职责是协助公司董事会秘书执行信息披露工作，在董事会秘书不能履行其职责时，由证券事务代表行使权利并履行其职责。 第二章 信息披露的基本原则 第五条 持续信息披露是公司的责任。公司应严格按照法律、法规、规章、证券交易所的有关规定和《公司章程》的规定，履行信息披露义务。 第六条 公司除按强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第七条 公司披露的信息应当便于理解。公司应保证使用者能够通过经济、便捷的方式（如互联网）获得信息。 第八条 公司公开披露信息的公告和相关文件必须在第一时间报送证券交易所（以下简称交易所）。 第九条 公司公开披露的信息应当在指定报纸和指定网站上披露，在其它公共传媒包括在公司内、外部互联网等披露的信息不得先于指定报纸和指定网站。公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替公司公告。 第十条 出现下列情形之一，公司将根据交易所有关规定向交易所申请暂缓披露或豁免披露： （一）符合深圳证券交易所股票上市规则暂缓披露规定的情形； （二）符合深圳证券交易所股票上市规则豁免披露规定的情形； （三）公司征询交易所交易所并获交易所交易所认可的其它情形。 第三章 各信息相关方的责任 第十一条 各控股和参股股东对其已完成和正在进行的涉及本公司股权变动与质押事项负有保证信息在二个工作日内向公司董事会秘书传递的责任，并对违反本制度的行为承担责任。 第十二条 公司董事会的全体成员应保证在对外信息披露中履行本制度所列的各项原则，对任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有法律责任并承担连带责任。 未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息。 第十三条 公司监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义务，并保证履行本制度所列的各项原则，对任何虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏 负有法律责任并承担连带责任。 监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露事务。 监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露（非监事会职权范围内）公司未经公开披露的信息。 监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前15 天以书面文件形式通知董事会。当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总经理和其他高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。 第十四条 经营层应当及时以书面形式定期或不定期（有关事项发生的当日内）向董事会报告公司经营、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用 情况和盈亏情况，并根据子公司的情况将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式（在授权范围之外）向公司董事会报告。总经理或指定负责的副总经理必须保证这些报告的真实、及时和完整，并承担相应责任。 经营层有义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。 第十五条 公司各部门及各子公司的负责人应按本制度的要求传递所要求传递的各类信息，并履行本制度所列的各项原则。对其所做出的任何有违反本制度的事件或行为，公司董事会将追究其责任，情节严重