教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册.docVIP

教育部直属高校和直属单位基本建设 廉政风险防控手册 教育部 2015年11月 前 言 近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键和防控措施和主体， 《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理全过程信息公开 各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁群众满意机制 目 录 一、使用说明 1 （一）结构说明 1 （二）标示说明 1 （三）应用说明 2 二、直属高校和直属单位基本建设项目总流程图 3 三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 4 （一）立项审批 4 （二）勘察设计 6 （三）项目报建 8 （四）工程招标 9 （五）合同管理 12 （六）质量控制 14 （七）安全管理 16 （八）工期控制 18 （九）变更控制 20 （十）资金管理 22 （十一）竣工验收 24 （十二）决算审计 26 （十三）资产交付 28 一、使用说明 （一）结构说明 《防控手册》以直属高校、直属单位基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。 主要内容分为三部分: 第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明、标示说明和应用说明。 第二部分:直属高校、直属单位基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收3个阶段，共计13项工作内容。 第三部分: 各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计27张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出142个廉政风险点，提出105条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。 （二）标示说明 流程图中虚框为交叉环节节点，相关廉政风险及防控措施见有关工作内容。 为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”进行标示；未标示的，为一般风险。 （三）应用说明 1.适用范围 本手册适用于直属高校、直属单位基本建设领域，维修工程风险防控参照执行。所提及的责任主体，可能因机构设置和责任分工有所，在具体时可予以明确 2.应用方式 本手册提供了廉政风险防控的开放式框架，各主体单位应在此基础上按照防控措施，和规定对事项和责任主体制度 二、直属高校、直属单位基本建设项目总流程图 三、各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 （一）立项审批 1.立项审批流程图 2.立项审批廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 风险点 防控措施 责任主体 立项审批 校园建设总体规划 规划管理部门 学校事业发展目标、校区定位不清晰 科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度 直属高校 直属单位 未按事业发展规划制定校园建设总体规划 校园建设规划未经集体决策 校园建设规划未经地方规划主管部门审批 严格执行《城乡规划法》等法律法规 五年建设规划脱离学校实际或未经集体决策 科学论证，集体决策，严格执行“三重一大”制度 项目建议书 基建管理部门 ▲建设项目与校园建设规划不符 ▲建设项目未列入五年基本建设规划 ▲项目建设未经集体决策 项目建议书未经教育部批复 严格执行《教育部直属高校基本建设管理办法》（教发﹝2012