投资决策流程.docx

投资决策流程流程图表格1、附件二表一 项目立项登记表项目名称注册地址设立时间所处阶段注册资金所处行业经营范围主营业务财务概况历史销售情况当年预计销售情况财务规范程度当前股权结构实际控制人情况产品市场产业链及所处阶段盈利模式项目负责人： 填表日期： 年 月 日项目可行性综合评价(由投委会委员填写) 赞成 □附件三表二（一） 项目申请上磋商会资料考核表-VC用项目名称项目可行性说明序号调查对象主要内容完成情况备注1企业实地考察商业计划书的真实性2净资产、设备审核和财务报表3组织架构和人事档案4会见管理团队管理团队人员素质5管理团队的经验和专长6管理层成员经验和个性7业务伙伴和前投资者项目企业管理者8建立和终止投资的原因9潜在客户和供应商市场空间及市场占有率10市场销路11市场潜力的大小和增长速度12原材料价格、质量和供应渠道13技术专家、行业专家产品性能、技术水准14是否有替代技术或产品15行业和技术的发展趋势16技术的先进性、可行性、可靠性17同类公司市场价值调查项目企业未来的价值和盈利前景18投入资金所占股份19竞争对手企业市场竞争力和占有率20管理人员素质21外部行业专家对项目的评估六访谈记录　实地走访电话访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目组成员：基金管理部： 投委会秘书： 审核人： 填表日期： 年 月 日表二（二） 项目申请上磋商会材料考核表-PE用项目名称：评估项目要点完成情况备注项目可行性说明公司基本情况注册信息　　历史沿革　　关联公司　　股权结构　　组织架构　　管理团队人力资源　　产品与服务主营业务　　主要产品　　业务板块　　盈利模式技术与研发研发体系研发实力　　研发费用　　技术成果　　研发合作研发方向生产与质量生产模式　　生产能力　　生产流程与工艺　　成本管理与控制生产布局质保体系采购体系（含主要供应商）销售与客户销售模式　　销售业绩　　销售区域分布　　主要客户行业与市场行业说明　　相关政策　　行业发展状况　　行业前景与市场容量推测　　上、下游分析　　竞争要素　　行业格局（含行业地位、竞争对手、竞争现状）SWOT分析公司发展战略与未来三年规划六访谈记录　实地走访电话访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目组成员：基金管理部： 投委会秘书： 审核人： 填表日期： 年 月 日3、附件四表三 项目材料整改建议表签字：填表日期： 年 月 日附件五表四（一） 项目申请上决策会材料考核表-VC用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告创业者陈述□参加□不参加六访谈记录　实地走访电话访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日表四（二） 项目申请上决策会材料考核表-PE用项目名称：评估项目完成情况备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告六访谈记录　实地走访电话访谈照片录音|录像备注企业高管团队　　　　　企业客户　　　　　企业供应商　　　　　主要竞争者　　　　　行业协会　　　　　行业专家　　　　　项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日附件六《项目投资建议书》指导意见第一部分 项目分析投资对象概况投资亮点公司竞争力分析1、公司主营业务的关键成功要素2、核心竞争优势与弱势分析3、公司的独特能力与资源揭示团队评价创始人及核心团队成员的介绍与评价公司的组织架构与关键岗位的人员覆盖投资价值分析公司未来业务发展分析对标分析（基准公司对比）财务分析损益表资产负债表现金流量表财务预测简要分析估值及回报分析敏感性分析风险评估分析系统性风险评估经营及管理性风险评估市场风险评估第二部分 投资方案融资计划融资方案项目作价及投资金额融资资金使用方向关键条款法律结构设计股权设计目前的法律、股权结构融资后的法律、股权结构退出设计退出方案投资收益分析上市计划（若退出方式为上市退出则适用该部分）上市方案上市进程安排第三部分 结论与投资建议《项目尽职调查报告》指导意见——PE用公司基本情况注册信息历史沿革股权结构关联公司组织架构管理团队人力资源产品与服务主营业务主要产品业务板块商业模式（盈利模式）技术与研发研发体系研发实力研发费用研发合作技术成果研发方向生产与质量生产模式生产能力生产流程与工艺成本管理与控制生产布局质保体系采购体系（含主要供应商）销售与客户销售模式销售业绩销售区域分布主要客户行业与市场行业说明相关政策行业发