第三章科斯定理-ZGL0317讲解.pptVIP

两点说明 “定价制度的运行毫无成本”指的是市场交易费用为零。 “最终的结果”是指经过产权重新配置后的资源优化配置状态。这个“最终的结果”不考虑成本和收益的分配。 * 第一定理的含义 如果市场交易费用为零，权利的初始安排向新的安排转变（即人们交易产权）不存在代价和阻力，即使初始安排对于实现资源配置的帕累托最优来说是不合理的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，以解决外部性，实现资源的最优配置。 * （二）第一定理的说明 假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，由于用栅栏圈围土地的成本太高，因而两块土地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的农地里去吃谷物。养牛者得利，而农夫则遭受了损失，这就是负外部性。由于交易费用为零，农夫和养牛者都处于完全竞争市场，他们是谷物价格和牛肉价格的接受者。现假设谷物价格为每斤1元，每头牛的价格为140元。 * 表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系 牛群数目（头） 谷物年损失（元） 每增一头牛给农夫造成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛的边际成本（元） 1 40 40 60 2 90 50 70 3 150 60 80 4 220 70 90 5 300 80 100 6 390 90 110 7 490 100 120 8 600 110 130 9 720 120 140 * 1.养牛者承担责任的情况 在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况下，养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物，如发生损害，则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。 根据表3-1的数字，如果牛的市场价格为每头140元，养牛者会将牛群数目增加到3头，因为第3头牛的私人边际成本80元加上外部损害60元正好是140元。 * 2.养牛者不承担责任的情况 养牛者将牛群数从8头增加到9头时，所增加的私人边际成本是140元，这头牛增加给农夫造成的谷物损失是120元，社会边际成本是260元，养牛者所赚的钱为零。在交易费用为零时，农夫可给养牛者1元，要求养牛者不养第9头牛。在此情况下，养牛者不养第9头牛是合算的，而农夫却减少了120元的谷物损失，扣去1元的支付，仍然有119元的净收益。农夫还可用同样的办法让养牛者减少养牛数目。 * 图示说明 * P Q 0 PA MRA MD MCA MCA+MD NMRA F E Q* Q** G （三）第一定理的政策含义 在交易费用较小的情况下，在解决外部性问题时，政府并不要进行直接的干预（如征税或补贴），而只要进行产权的界定，在产权明晰的情况下，外部性的双方当事人完全可以通过产权的交易自己解决好外部性问题，实现资源的优化配置。 * 二、科斯第二定理 （一）第二定理的含义与地位 （二）第二定理的说明 （三）第二定理的推论 * （一）第二定理的含义与地位 * 1．科斯第二定理的含义 在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响。 * ２．第二定理的重要性 科斯：“我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析一个有正交易费用的经济。” * （二）科斯第二定理的说明 科斯第二定理说的是，在交易成本大于零的现实世界，产权初始界定会对资源配置效率产生影响。 问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置效率的？换一句话说，将初始产权界定给外部性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会导致不同的资源配置效果？ * 产权初始界定如何影响资源配置效率？ 存在交易费用时，意味着存在外部性的初始产权界定向解决外部性的新的产权安排调整需要付出代价。 问题是，初始产权的两种不同界定向新产权安排调整时，其面临的交易费用会不会相同？ 给定产权调整带来的产值增长是相同的，如果初始产权的两种不同界定向新产权安排调整时面临的交易费用也是相同的，那么，初始产权的不同界定也就不会影响资源配置的效率。当然，如果不同，则会影响资源配置的效率。 * １．养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 农夫要得到养牛者的牛给他造成的损害赔偿，必须了解养牛者每增加一头牛给他的谷物造成的边际损害到底有多大，显然这是需要付出信息费用的。农夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等等，这些都是交易费用。 现在来看养牛者为了避免赔偿农夫而主动减少牛群规模带来的产值增长。他从养9头牛减少到只养3头牛，使农夫的谷物总损失从720元减少到只有150元，避免了570的净损失，扣除他少养6头牛带来的边际净收益150元（第9头牛的边际净收益为0元，第8头10元，第7头20元，第6头30元，第5头40元，第4头50元，共150元），总共是420元。 * 2．养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任的情