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* * 私募产品代销标准及引进流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 目录 一、私募业务主要类型 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 四、私募业务销售收入构成及政策支持 三、种子基金业务引进标准及流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、私募业务主要类型 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、私募业务主要类型 通道类 融资类 指符合引进标准的私募依托我公司资源引进客户，发行阳光私募产品，并依托公司经纪业务通道进行证券投资。 融资类私募产品由总公司审核，实行统一管理。 指公司向私募客户提供单纯的经纪商服务，收取交易佣金。而不负责私募产品的推介。 该种业务类型无需审核，采取业务报备的管理方式。 种子基金 种子基金业务注重私募基金的成长性及与公司的战略合作关系，以自有资金投资，实现私募投顾与公司的共赢。 种子基金业务需由总公司审核，实行统一管理。 私募业务的三种主要类型 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1、定性标准 （1）注册、实收资本金 （2）基金业协会备案登记过的私募投顾 （3）组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度 （4）交易系统、数据系统 （5）投顾团队应具备5年以上投资经验，且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列 （6）具有良好的经营业绩，资产质量良好，财务稳健 （7）具有良好的社会信誉，近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查 （8）最好能够提供跟投资金或资金安全垫 （9）私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度 二、融资类私募产品代销标准及引进流程 （一）融资类私募业务的代销标准 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2、定量标准 （1）收益率方面指标 年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率 （2）风险度方面指标 波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率 （3）投资策略及执行标准 纪律性、及时性、准确性、分散化  二、融资类私募产品代销标准及引进流程 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.  标准要素 风控标准 合作公司 ①信托公司总资产或净资产规模行业排名20以内（满足一条即可），且杠杆率（集合资产规模/公司净资产）低于行业中位数，最近一期净资本等监管指标持续合规，或公司战略合作信托公司,或已开展合作且无不良记录的信托公司（近1年内有重大负面信息的除外）； ②商业银行应为五大国有银行、全国股份制银行、上市银行； ③基金子公司股东背景具有五大国有银行、全国股份制银行、上市银行、四大资产管理公司、符合公司准入标准的信托公司、A类AA级或以上分类评级的证券公司、管理资产规模前20名的基金管理公司。 ④在中国证券投资基金业协会完成登记备案，且有一定市场及同业认可度的私募投顾，如：进入五大国有银行、全国股份制银行、上市银行白名单的私募投顾；其他金融机构种子基金投资过的业绩优良的私募投顾；其他券商聘请为其资管产品作为投资顾问的私募投顾。 投资顾问团队 ①5年以上投资经验，近3年