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第九章项目风险管理 项目风险管理 一、项目风险管理概述 二、项目风险识别 三、项目风险评估 四、项目风险应对 五、项目风控制 学习目标 了解项目风险的相关定义和特点；了解项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制这四个项目风险管理阶段的依据和结果；掌握项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的方法；理解项目风险控制的流程。 一、项目风险管理概述 1.风险的定义 1)风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险和机会 2)风险是损失发生的不确定性，即风险由不确确定性和损失两个要素构成 3)风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实际结果之间的变动程度。变动程度越大，风险越大；反之，则越小。 2.项目风险的定义及特点 项目风险是指由于项目所处环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。 项目风险产生的原因主要是项目的不确定性造成的。 项目风险主要有如下特点： 项目风险的客观性 项目风险的不确定性 项目风险的相对性 项目风险的可变性 项目风险的阶段性 项目风险同收益具有对称性 项目风险的阶段主要包括三个阶段： 1)风险的潜在阶段 2)风险发生阶段 3)造成后果阶段 3.项目风险管理的定义 项目风险管理（Project Risk Management）有三种表述： 项目风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化工程 项目风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法 项目风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合 项目风险管理主要过程有项目风险识别、项目风险评估、项目风险应对、项目风险控制四个阶段组成。如右图所示。 （1）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。 （2）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。 （3）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。 （4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。 二、项目风险识别 定义 项目风险识别是指识别项目可能存在的风险及其产生的原因，描述这些风险的特征并对这些风险进行归类的过程。项目风险识别不是一次能够完成的，它应该在整个项目运作过程中定期而有计划地进行。 项目风险识别的主要工作 1.项目风险识别的依据 1）成果说明 2）历史资料 3）项目计划的信息 4）项目风险的种类 5）制约因素和假设条件 2.项目风险识别的工具和方法 （1）头脑风暴法 （2）德尔菲法 （3）风险检查表 （4）流程图 （5）系统分解法 （6）情景分析法 3.项目风险识别的结果 已识别的项目风险 潜在的项目风险 对项目管理其他方面的改进 三、项目风险评估 定义 项目风险评估是在风险识别的基础上，运用概率和数量统计的方法对项目风险发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价。 项目风险评估的主要工作 1.项目风险评估的依据 已识别的风险 项目的进展情况 项目的性质 数据的准确性和可靠性 风险的重要性水平 2.风险评估的工具和技术 统计法 统计法应用大数法则和类推原理，主要指标有分布频率、平均数、众数、方差、正态分布、概率等。 风险值法。风险法首先估算出风险发生的概率和项目风险可能造成的后果，相乘得出风险值，以此来度量项目的风险。即 风险值=项目风险发生的概率×项目风险可能造成的后果 决策树法 模拟法 专家判断 例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分别需要投资55万元和60万元，两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为60%，滞销的概率为40%。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如下表所示： 甲、乙产品的收益情况表 根据以上信息，可以运用决策树法进行分析。首先，画出该项目的决策树。如下图所示： 然后计算各状态节点处的风险后果。结果如下： 状态节点1=180万元×60％＋（－100）万元×40％＝68万元 状态节点2=200万元×60％＋（－140）万元×40％＝64万元 决策节点0=max{68-55，64-60}=13万元 所以，应选择投产甲产品。 3.项目风险评估的结果 项目风险评估最重要的结果就是量化的项目风险清单。内容如下： （1）项目风险发生的概率大小 （2）项目风险可能影响的范围 （3）对项目风险预期发生时间的估算 （4）项目风险可能