廉政风险防范管理的若干说明.doc.docVIP

附件4： 廉政风险防控管理工作的若干说明 一、廉政风险防控管理的主要内容 （一）廉政风险防控管理的概念 “廉政风险防控管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。 “廉政风险防控管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对具有管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。 廉政风险：是指工作人员业务工作中或日常生活中发生腐败行为的可能性。分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五类风险。 （二）“五类风险”的内涵 1、思想道德风险：因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致业务行为结果不公正不公平，损害他人利益或是他人获得不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 2、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、业务流程、制度机制和外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 3、业务流程风险：是指因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险。 4、制度机制风险：是指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定和工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 5、外部环境风险：是指为了达到行为结果有利于自身利益的目的，因管理服务对象在业务往来中相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、工作人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。 廉政风险防范管理风险点参考指标体系 风险类别 风险点一般表现 风险类别 风险点一般表现 思想道德风险 意志薄弱、理想信念滑坡 业务流程风险 业务流程规划不完善 法纪意识淡漠 功能运转失调或缺失规范 思想涣散，消极被动 不是以服务对象为本 工作敷衍、组织观念不强 从事业务流程管理人员的非专业化 作风漂浮、不深入基层实际 缺乏现代化信息技术手段 铺张浪费、不厉行节约 信息沟通交流渠道不畅 放纵欲望，谋取私利 监控体系不健全 欺上瞒下，规避责任 改进计划不到位 其 它 其 它 岗位职责风险 履行岗位职责不到位； 制度机制风险 制度不够健全和完善 违反廉洁自律相关规定； 制度缺失 利用职务上的便利牟取私利； 制度设计的可操作性差 不执行民主集中制； 制度操作的柔性和弹性 工作失职渎职、不作为 制度执行的严肃性、坚决性不够 依法依纪依规管理不够 缺乏质量、标准的明确规定 内部重要岗位交流不够 个人自由裁量空间过大 其 它 其 它 外部环境风险 利益诱惑 权力威慑 人情关系侵蚀 权力运行缺乏制衡 廉政承诺环节缺失 其他非正常影响 其 它 二、查找廉政风险点的基本程序和方法 （一）查找风险点的基本程序 本单位（部门）组织所属人员，查找岗位与本单位（部门）自身存在的风险点；对查找出来的风险点，所在单位（部门）的领导班子要认真分析研究，对没有查找出的风险点或查找不全的，要及时进行提示和补充，分类汇总，班子再次研究确认，经单位（部门）领导签字后的风险点汇总表，报学校廉政风险防控管理办公室。 （二）查找风险点的具体方法 方法之一：采取“自己找、群众帮、领导提、组织审”的方式进行。 “自己找”——按照查找风险的范围和内容，对单位和个人进行一次全面“体检”，找出风险点； “群众帮”——发动身边的人、发动群众帮助找； “领导提”——通过队伍日常管理和队伍分析，将问题点出来； “组织审”——对查出来的风险点经过组织审核把关确认。 方法之二：通过近年来干部考察、考核、评议、检查、信访投诉和违法违纪的情况分析，找出风险点。 方法之三：对每一项业务工作流程进行分解，找出容易发生风险的环节。 （三）廉政风险等级划分的原则 高：是指掌握较多项目审批、申报及人事管理、资金管理、物资采购等重要权力的单位和人员（岗位）； 中：是指掌握较少项目审批、申报及人事管