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政府扶持企业自主创新的动态博弈分析 许箫迪 ( 南京师范大学, 南京?? 210097) 工业技术经济 第29 卷?? 第6 期 2010 年6 月 ??摘?? 要 ?? 动态演化博弈模型的建立从理论上证实了政府扶持企业自主创新行为的重要性。创新的收益外部性和成本内部性一定程度上导致了企业创新动力不足, 政府的积极扶持政策能够改善创新收益外部性和成本内部性的缺失, 从而激发企业创新的活力。在企业自主创新行为的演化过程中, 政府行为必须根据企业的反应不断调整, 在不断试错过程中构建最优的制度环境、激励政策, 从而促进企业与政府的良好互动, 提高整个社会技术创新的效率。研究认为, 政府选择不同的扶持政策, 对企业自主创新行为和业绩产生的效果不同, 因而政府应根据企业的特征来选择不同的补贴方式和方法。 1 ?? 政府扶持企业自主创新的博弈模型 2 ?? 政府扶持企业自主创新的路径分析 3 ?? 研究结论 研究认为, 政府选择不同的扶持政策, 对企业自主创新行为和业绩产生的效果不同, 因而政府应根据企业的特征来选择不同的补贴方式和方法。基于此, 本文对政府扶持企业自主创新提出5 方面的政策建议: ( 1) 政府在对企业自主创新扶持过程中,应该按照市场机制去选择符合企业自身经模式和要求的创新项目。 ( 2) 政府对企业创新补贴应至少持续两年, 以锁定企业继续进行的RD 投入, 或者是经过政府两年以上的补贴, 以诱导和培养出企业创新文化, 促使企业将创新投入变为一项自觉的行动。 ( 3) 政府对企业自主创新的扶持需要提高补贴效率,优化创新投入的资源配置。 ( 4) 政府对一般企业给以小额资助诱使其从事创新前期研究工作的同时, 需要对重点产业的重大项目予以高强度资助, 使其有动力完成后期工程化、产业化创新全过程。 ( 5) 政府对企业自主创新的扶持需要保持相对稳定的资助率, 使得企业对政府科技投入政策能够形成稳定的预期, 在较长时期内对资源培育、项目开发进行合理的规划, 避免由于政府政策波动形成短期创新行为。 * * 政府与企业间的博弈是完全但不完美信息的动态博弈 设定政府扶持企业自主创新博弈的假设为: ( 1) 仅有政府和企业两个博弈方, 并且双方都是完全理性的, 即双方每一个阶段的行为选择都不存在不可信的行为选择, 并且企业以自身利益最大化为目标。 ( 2) 行为策略: 企业采取的策略包括采取自主创新行动与不采取自主创新行动, 并且假设采取创新行动会成功。政府给予企业的资金支持为C ( C 0) 单位, 且政府只存在采取实施扶持和不实施扶持两种选择。 ( 3) 不考虑其他因素可能给企业带来的收益, 只考虑企业通过自己的能力进行自主创新使得某个创新项目成功商业化可给企业带来收益I ( I 0) 和政府给予的资金支持带来的收益作为评价企业最后得益指标, 也就是说企业的收益是M 和资金额C 的函数。 ( 4) 忽略产权因素。 这里需要进行一些基本说明: 企业技术创新收益系数大于1, 也就是说企业通过技术创新所获得的总收益大于总成本的支出, 即利润为非负值。当企业不进行技术创新或无创新能力时, M 为0。由此构造一个简化的博弈支付矩阵: 为求解该博弈的混合策略纳什均衡, 假设政府部门采取积极扶持政策的概率为P ( 0 P 1) , 消极扶持政策的概率则为( 1- P) ; 企业采取自主创新策略的概率为Q ( 0 Q 1) , 不采取自主创新策略的概率则为( 1-Q) 。由此可知企业选择自主创新的期望收益Sq1, 选择不创新的期望收益Sq2以及企业群体的平均收益Sq 分别为: Sq1= P·E( 1) + ( 1- P)·E( 0) = ( E( 1) - E( 0) )·P+ E( 0) Sq2= P·C+ ( 1- P) ·0= CP ?? Sq= Sq1·Q+ Sq2·( 1- Q) = ( E( 1) - E( 0) - C) ·QP+E( 0) ·Q+ CP 同理, 政府选择积极扶持政策的期望收益Sz1, 选择不创新的期望收益Sz2以及企业群体的平均收益Sz 分别为: Sz1= Q·( U* E( 1) - C) + ( 1- Q)·( - C) = U* E( 1) Q- C Sz2= Q·( UE( 0) + ( 1- Q)·0= U·E( 0) Q ?? Sz= Sz1·P+ Sz2· ( 1- P) = ( U* E( 1) - UE ( 0) ) ·QP+UE( 0)·Q- CP 这里, 引入演化稳定均衡中的复制动态方程。复制动态实质上是描述某一特定策略在一个种群中被采用的比例或频率的动态微分方程。此动态微分方程与生物演化中描述的特性个体频数变化其自然选择过程