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国外社会资本理论历史脉络与前沿动态吴军夏建中 〔摘 要〕“社会资本”作为社会科学领域的一种新理论范式，逐渐被运用到社会 学、经济学和政治学等学术领域。然而，由于它是一种新理论范式，不同领域的学者，对 它的认知和运用上存在较大差异，有的甚至产生误解。对于一个新生的理论范式来说， 这不有利于其发展。因此，当下，对社会资本理论进行梳理就显得非常有必要。基于 此，本文对国外社会资本理论研究进行系统性回顾分析，从最初“社会资本”概念的提 出，到“以社会为中心”或“以个体为中心”的研究取向争论，再到社会资本理论研究的 最新进展，即合理化分类与测量。 〔关键词〕社会资本; 理论回顾; 前沿动态 纵观“社会资本”百年发展历程，其大致经历了四个阶段: 20 世纪 20 年代至 70 年代初的初创阶段、20 世纪 80 年代的发展阶段、20 世纪 90 年代的扩展阶段 以及进入21 世纪至今的最新进展。 〔1〕 社会资本发展的每个阶段都有自己的代表 人物以及呈现出不同的特点。比如利达·汉尼范( Lyda J． Hanifan) 、简·雅各 布斯( Jane Jacobs) 、皮埃尔·布迪厄( Pierre Bourdieu) 、詹姆斯·科尔曼( James S． Coleman) 、罗伯特·普特南( Robert D． Putnam) 和弗朗西斯·福山( Francis Fukuyama) 、迈克尔·武考克( Michael Woolcock) 、格鲁特尔特( C． Grootaerl) 、普 —67—霍夫·厄普霍夫( Norman Uphoff) 和安尼路德·克里舒那( Anirudh Krishna) 等。 〔2〕 他们的研究使“社会资本”理论逐渐变成了一种社会科学范式，并被应用 到社会学、经济学、政治学以及管理学等领域。 一、初创阶段“:社会资本”专属称谓开始出现 据相关文献记载， 〔3〕 “社会资本”作为一个专属名词，首次出现在公开研究 文献中是在 90 多年前。1916 年，社区改革倡导者利达·汉尼范在《美国政治社 会科学学术年鉴》上发表了题为“乡村学校社区中心”的文章，他首次用“社会资 本”这一概念来分析社区参与和社会纽带的重要性。 他认为，在使用社会资本这个专有称谓时，除了比喻的意义外，它并不是指 资本原有的含义，如房产、现金或其他财产等，而是指在人们日常生活中占据重 要位置且可被感受到的资源: 在人们的生活中，这些实在的物质( 这种资源与物质资源有着同等重 要的价值) ，比如，组成作为社会结构基本单位的个体和家庭中的社会交往 过程所产生的良好愿景、伙伴关系、同情怜悯、往来互动……这些东西能在 个体和家庭之间产生社会纽带; 如果个体和邻里之间的相互接触和交往增 多，社会资本就会产生并不断积累; 社会资本不仅能够满足社会的需要，而 且还能激发潜在的动力来改善整个社区大众的生活条件。 〔4〕 利达·汉尼范第一次使用了“社会资本”这个专属称谓，并把“社会资本”看 作是有利于个体和社区发展的资源。也就是说，个体会在社团发展出的互助、同 情和友谊之中受益，社区将作为一个整体在其成员合作的基础上获得发展。同 时，他还把社会资本看作是与物质资源有着同等价值重要的资源。除此之外，汉 尼范还把互助和群体纳入到社会资本的分析中来，使得“社会资本”这一概念从 诞生之日起就具备了社会为中心的属性特点。 时隔 45 年后，加拿大记者兼学者身份的简·雅各布斯( Jane Jacobs) 也开始 运用社会资本这一概念来分析美国大城市的衰退和复兴。1961 年，简·雅各布 斯在《美国大城市的死与生》 〔5〕 中说道: 街区邻里之间形成的社会网络是一个城市不可替代的社会资本，当这 种社会资本慢慢消失时，它给城市带来的好处也就减少或消失; 也只有当这 种资本慢慢再开始积累时，这种益处才可能再次出现。 〔6〕 简·雅各布斯把“城市街区邻里网络”作为社会资本的关键要素来分析。 在她看来，街区邻里之间的网络也就等同于社会资本。后来研究社会资本的许 多学者都沿用了这种研究视角和方法，包括布迪厄、科尔曼、普特南、格兰诺维特以 及后起之秀武考克和格鲁特尔特等学者，即把“邻里网络”作为社会资本分析重点。 初创阶段主要呈现以下特点: 汉尼范第一次使用“社会资本”这一概念，其 对社区纽带重要性的分析和强调，使社会资本理论从诞生起就具备了社会为中 心的属性特点; 雅各布斯定义的“城市街区邻里网络”直接道出了社会资本的核 —68— 学术界 2012． 8·学科前沿心要素之一; 同样，卢瑞把社会资本与其他资本形式( 如土地、货币、房屋以及机 器等) 地位重要性同等看待，为社会资本“生产性”属性提供了前提条件。尽管 他们概括的社会资本概念和属性特点看上去有点“粗糙”，但他们的论述直指社 会