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附件： 序号 配售对象名称 违规行为 开始日期 截至日期 1 国信证券股份有限公司自营账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 2 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 3 国泰基金管理有限公司-全国社保基金四零九组合 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 4 摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 5 上海电气（集团）总公司机构自营投资帐户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 6 中国人寿股份有限公司-分红-个人分红 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 7 中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 8 中国人寿股份有限公司-传统-普通保险 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 9 中国人寿保险股份有限公司万能险产品 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 10 中国人寿保险（集团）公司传统普保产品 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 11 受托管理中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 12 天津信托有限责任公司自营账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 13 华泰金融控股(香港)有限公司客戶资金 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 14 上海证大投资管理有限公司-证大久盈旗舰3号私募证券投资基金 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 15 华仁世纪集团有限公司 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 16 上海纺织（集团）有限公司 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 17 上海国有资产经营有限公司 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 18 申能集团财务有限公司自营投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 19 少数派5号私募证券投资基金 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 20 陈亮西自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 21 陈学东自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 22 陈学赓自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 23 楼益女自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 24 谭登平自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 25 严琳自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 26 叶文晓自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 27 袁建国自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 28 张金芳自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 29 张翼自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 30 全寿山自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 31 黄应钦自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 32 李璐自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 33 林冉自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 34 朱长利自有资金投资账户 提交有效报价未参与申购/未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 35 林松柏自有资金投资账户 未按时足额缴付认购资金 2016年10月18日 2017年4月17日 36 潘浩兰自有资金投资账户 提供有效报价但未参与申购 2016年10月18日 2017年4月17日 37 刘健自有资金投资账户 提供有效报价但未参