中国神华中国神华能源股份有限公司独立董事制度-中国石油天然气.doc

附件1： 中国石油天然气股份有限公司 独立董事管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善中国石油天然气股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，促进规范运作，保障独立非执行董事（以下简称“独立董事”）依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中国石油天然气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及上市地其他监管法规，制定本办法。 第二条 本办法所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，保证中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当同时满足以下条件： （一）根据法律、行政法规、公司上市地监管规则及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具备公司上市地监管规则规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （五）法律、行政法规、部门规章、公司上市地监管规则以及《公司章程》规定的其他条件。 第五条 下列人员不得担任公司独立董事： （一）在公司或者其附属公司任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司、其控股公司或者其各自的任何附属公司或关联人士提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）法律、法规、《公司章程》规定及上市地监管机构认定的不适宜担任独立董事的其他人员； 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第六条 公司董事会成员中应至少包括三分之一独立董事，且其中至少包括一名会计专业人士。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到国家及公司上市地有关法律法规要求的人数时，公司将按规定补足独立董事人数。 第八条 董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举产生独立董事。 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人将就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司将所有被提名人的有关材料同时报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证监会北京证监局和公司上市地证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。 第十一条 被中国证监会或其他监管机构持有异议的被提名人，仍可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，董事会将对独立董事候选人是否被中国证监会或其他监管机构提出异议的情况进行说明。 第十二条 独立董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任，除非符合有关适用法律及上市地监管规则或取得适用的许可及/或豁免，连任时间不得超过六年。独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第十三条 独立董事出现损害公司利益或不能履行职责或《公司章程》规定的其他不适于担任独立董事的情形的以及连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 第十四条 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。若独立董事被提前免职，公司将其作为特别披露事项予以披露。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。 第十五条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于《公司章程》规定的最低人数要求时，该独立董事的辞职报告在下任独立董事填补其缺额后生效。 第四章 独立董事的职责和权限 第