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附件2-3 子基金申请材料清单 一、股权投资管理机构或投资企业需提供材料 （一）股权投资管理机构或投资企业申请作为子基金管理人，需提供以下材料： 1、股权投资管理机构或投资企业历史沿革，股东出资情况，实缴资本证明文件，组织结构图，投资决策、风险控制、激励约束机制、关联交易等内部管理制度 2、股权投资管理机构或投资企业营业执照副本复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、公司章程或合伙协议、银行资信证明或企业信誉等级、完税证明、固定办公场所的证明文件（房产证、租赁合同等） 3、股权投资管理机构或投资企业主要投资业绩（见表1） 4、股权投资管理机构或投资企业近三年审计报告及近三个月财务报表（股权投资管理机构或投资企业成立未满三年的，提供自成立之日起的审计报告和近三个月财务报表） 5、股权投资管理机构或投资企业有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件 6、最近五年内股权投资管理机构或投资企业及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录的声明或承诺 7、股权投资管理机构或投资企业管理团队基本情况 （1）管理团队核心成员简历（见表2） （2）管理团队主要投资业绩（见表3） （3）管理团队及成员作为牵头投资人的至少4个投资项目案例介绍（需包括一个失败案例），投资项目案例介绍应包括为被投资企业提供的创业辅导、管理咨询等增值服务 （4）主要团队成员身份证、学历证书、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉等证明资料 （二）股权投资管理机构或投资企业委托、推举其他机构作为子基金管理人，除子基金管理人需提供（一）中所列材料外，股权投资管理机构或投资企业还需提供（一）中第1-6项所列材料 （三）股权投资管理机构或投资企业发起设立子基金管理机构，除子基金管理人需提供（一）中第7项所列材料外，股权投资管理机构或投资企业还需提供（一）中第1-6项所列材料 二、子基金需提供材料 （一）子基金章程或合伙协议（草案） （二）子基金委托管理协议（草案） （三）子基金资金托管协议（草案） 三、出资人需提供材料 （一）出资人出资承诺函，出资人如为法人，请提供法人机构关于基金出资的股东会决议等相关文件 （二）出资人如为法人，请提供最近一年审计报告；如为自然人，请提供出资能力证明 （三）受监管部门监管或审批的出资人，应在申报材料中详细说明相关监管事项和对审批时间的预估情况 表1： 股权投资管理机构或投资企业主要投资业绩 序号 项目名称 行业 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否 领投 派出 董事 是否派出、招聘高管 投资是否在盈亏平衡点后 投资退出时间 退出方式 投资 收益 项目是否有后续融资 项目公司联系人及电话 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 表2： 管理团队核心成员简历表 驻吉人员（ ） 基金核心团队人员（ ） 注：请在相应栏划√ 姓　　名 性　别 国　籍 职　　务 任职时间 学　　历 专　业 出生年月日 家庭住址 办公电话 手机 E-mail 通讯地址 邮编 受教育及工作经历（要求时间连续） 业绩及所获荣誉 兼职情况说明 （包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等） 个人签字： 注：请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印件，任职证明，业绩及所获荣誉证明资料。表3： 管理团队主要投资业绩 序号 姓名 任职单位及职务 投资项目名称 行业分类 投资时间 投资轮次 投资金额 占股比例 是否领投 投资是否在盈亏平衡点后 退出时间 退出方式 收益倍数及IRR 项目公司联系人及电话  1