嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则.doc

嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则 嘉实基金管理有限公司为规范其发起设立的开放式基金账户类业务管理和交易类业务管理，保障开放式基金的正常运行，维护基金投资人及相关当事人的合法权益，特制定“嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则”(以下简称“本规则”)。 释 义 基金契约：指嘉实基金管理有限公司发起设立的开放式证券投资基金相应的基金契约 招募说明书：指嘉实基金管理有限公司发起设立的开放式证券投资基金相应的招募说明书 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 基金托管人：指中国银行 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等。 注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构。嘉实开放式基金的注册登记人为嘉实基金管理有限公司。 基金销售：基金管理有限公司及其销售代理人 机构投资人：指依法可以投资开放式证券投资基金、在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 基金持有人：指依法或依基金契约、招募说明书或公开说明书持有证券投资基金份额的投资人。 基金账户：指注册登记人为基金投资人设立的、用于记录其持有的嘉实开放式基金份额及其变动情况的账户。 交易账户：基金销售人为投资人设立的用于交易的账户。指基金销售人为投资人开立的用于记录投资者通过该销售人进行的嘉实开放式基金交易和结余情况的账户。 基金账户业务：指基金（交易）账户开户、基金（交易）账户销户、基金（交易）账户挂失补新卡、基金（交易）账户解挂、密码挂失、密码修改、账户资料变更等业务。 认购：指投资人在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。 申购：指投资人申请购买已经成立的开放式基金的行为。基金管理人接到投资人的购买申请时，应按当日公布的基金单位净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，注册登记人增加投资人账户的基金份额和基金的资产。 赎回：指基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资人已购其管理的开放式基金的行为。接到基金持有人赎回请求时，基金管理人应按当日公布的基金份额净资产加减必要费用予以成交，基金托管人按规定与基金管理人办理交割与清算手续，在规定期限内向基金持有人支付赎回资金，注册登记人减少基金持有人账户基金份额和基金的资产。 巨额赎回：在基金的单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数扣除申购申请总数后余额）超过该基金前一交易日总份额一定比例时，为巨额赎回。根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，这一比例为10%。 分红：按基金契约的规定，基金管理人将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为。 转托管：指投资人将所持基金份额从一个销售人处转至另一销售人处的业务。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要求办理。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在办理转托管手续后转入其指定的销售机构。 基金转换：指将基金持有人的某种基金转换为同一基金管理人管理的另一种基金的业务。 非交易过户：指由于基金赠与、继承、协助执行司法判决等原因，有双方参与且涉及基金份额变化的过户业务。 登记日：指登记基金持有人按其所持基金份额享有基金分红权益的日期。 红利发放日：指向基金持有人派发基金红利的日期。 基金单位资产净值：指按照开放日闭市后基金资产净值除以当日基金份额计算得到的数值。具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明。 T日：基金销售在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的投资应妥善保管基金账户卡，投资人在相关的信息资料变更后，应及时办理变更手续。投资人信息的变更需经基金注册登记人确认成功后正式生效。注册以资料为准，投资人应尽量保持的资料一致。基金账户指应投资人要求，注册登记人为投资人撤销基金账户资料和信息的业务。增开/撤销基金交易账户销售人应受理投资者提出的在该销售人增开基金交易账户的申请从而使投资者实现一个基金账户对应多个基金交易账户，即一个投资者可以同时在多个销售人处或销售人网点进行交易委托。销售人应核验投资者所提供的开户资料，并要求投资者提供已经开立的基金账号。 销售人须把增开交易账户申请上传注册登记人。注册登记人根据投资者身份或资格的证件号码和基金账号判断该投资者是否已经开设过基金账户，如否，则拒绝增开基金交易账户。 销售人在为投资者办理撤销基金交易账户前，应核验该交易账户是否满足如下条件：通过该基金交易账户购买的基金份额已全部赎回；当日没有通过该基金交易账户提出的任何业务申请；没有通过该基金交易账户提交的未确认交易申请；基金账户和基金交易账户均处于正常状态。销售人须把撤销交易账户申请上传注册登记人。投资人可通