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第三篇 市场经济规制制度 第一章 垄断及其法律制度 第一节 反垄断法概述 一、垄断及其危害 垄断，它是一个（或少数几个）生产者在市场上独占或具有控制地位的情形。 垄断的危害： 1、垄断破坏市场公平竞争 2、垄断损害消费者利益 3、垄断影响经济民主制度 4、垄断阻碍社会技术进步 二、反垄断法的产生与发展 中国的《反垄断法》2007年通过，2008年8月1日实施。 美国的反垄断法早在一百多年前就已经颁布。 三、反垄断法的定义及特征 反垄断法是国家对市场主体以排斥和限制竞争、控制市场为目的而实施的反竞争行为进行规制的法律规范的总和。 1、反垄断法规制的主体是市场主体。 2、反垄断法规制的行为是反竞争的行为。 3、反垄断法是实体规定和程序规定相结合的法律规范的总和。 目前各国反垄断立法对滥用垄断地位行为的规定有两种基本类型： 一是对于垄断地位本身不作任何干预，仅仅禁止滥用垄断地位的行为。 -----------欧盟以及大多数国家的反垄断法都采取这种立法态度。 二是不禁止垄断地位本身，而禁止以不正当方式获取垄断地位以及以不正当方式维持垄断地位的情形，可以采取分解垄断企业的制裁措施，从根本上消除其滥用垄断地位的基础。 -------------美国几乎是惟一采取这种立法态度的国家。 第二节 滥用市场支配地位的法律规制 滥用市场支配地位，又称滥用市场优势地位，是指企业凭借已经获得的市场支配地位，排挤竞争对手或进行不公平交易的行为。 一、市场支配地位及其确定 市场支配地位是指，企业在市场中对交易价格和交易条件能够独立决策而无须考虑其他经营者，并足以影响市场竞争的优势地位。 二、滥用市场支配地位行为的类型 三、对滥用市场支配地位行为的法律规制 第三节 限制竞争协议的法律规制 一、限制竞争协议的定义 限制竞争协议，也成为卡特尔协议或者垄断协议，它是指两个或者两个以上具有竞争关系的企业之间达成的旨在排除、限制竞争的协议。 二、限制市场竞争协议的形式 （一）横向限制竞争协议 1、固定价格的协议 2、划分市场和消费者的协议 3、控制生产或销售数量的协议 4、联合抵制协议 5、其他限制市场竞争行为 （二）纵向限制竞争协议 三、限制市场竞争协议的法律规制原则 （一）本身违法原则 （二）合理原则 四、认定限制竞争行为违法的要件 横向：（一）关于主体的认定 （二）具有限制竞争的共同目的 （三）实施了限制竞争的行为 （四）导致限制竞争的后果 纵向： 1、限制转售价格必须有两个以上的交易关系存在 2、从事交易者具有独立地位 3、限制转售价格必须是强制性的 五、限制竞争协议的法律责任 1、依法宣告协议无效 2、行政制裁 3、刑事制裁 4、民事制裁 5、鼓励检举揭发 欧盟重罚拉链卡特尔 ????欧盟委员会在一份声明中说，这7家企业相互间先后结成4个卡特尔组织，在欧洲和世界其他地方瓜分拉链、搭扣和铆钉等链接用品市场，彼此分享商业机密，并协同涨价和设定最低价格，从而违反了欧盟的反垄断规定。 ????占全球拉链市场半壁江山的日本YKK集团所受处罚最重，罚款额超过1.5亿欧元。英国Coats集团其次，罚款额约为1.22亿欧元。 ????欧盟委员会负责竞争事务的委员内莉·克勒斯-斯米特说，多家主要拉链生产商在一种人们日常所需的商品市场上长期相互勾结，损害了消费者利益，这种情况是不可接受的。????近年来，欧盟委员会不断加大对市场垄断行为的处罚力度。今年以来，欧盟委员会对结成卡特尔的公司开出的罚单总额已突破20亿欧元，超过了去年全年的18亿欧元。????卡特尔是生产同类商品的公司为了垄断市场和获取高额利润，通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟。? 第四节 对企业合并的法律控制 案例一：波音与麦道的合并案　　波音和麦道公司分别是美国航空制造业的老大和老二，是世界航空制造业的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166亿美元兼并了麦道公司。在干线 客机市场上，合并后的波音不仅成为全球最大的制造商，而且是美国市场唯一的供应商，占美国国内市场的份额几乎达百分之百。 但是，美国政府不仅没有阻止波音 兼并麦道，而且利用政府采购等措施促成了这一兼并活动。其主要原因是：首先，民用干线飞机制造业是全球性寡占垄断行业，虽然波音公司在美国国内市场保持垄 断，但在全球市场上受到来自欧洲空中客车公司的越来越强劲的挑战。 面对空中客车公司的激烈竞争，波音与麦道的合并有利于维护美国的航空工业大国地位；其 次，尽管美国只有波音公司一家干线民用飞机制造企业，但由于存在来自势均力敌的欧洲空中客车的竞争，波音公司不可能在开放的美国和世界市场上形成绝对垄断 地位。如果波音滥用市场地位提高价格，就相当于把市场拱手让给空中客车。