法令遵循制度手册之建置与作业执行.pptVIP

法令遵循制度手冊之建置與作業執行 蘇志誠 101.06.15 蘇志誠 Rick Su 現任 華銀保險代理人(股)公司 總經理 中華民國保險代理人商業同業公會副理事長 資格 實踐大學、政治大學、朝陽大學、樹德科大 風保系專題講座 大陸 閩江學院海峽學院客座教授 大陸 國家合格執業中醫師 主要經歷 遠銀人身暨財產保險代理人(股)公司 總經理 遠東商業銀行總行經理、花旗銀行消費金融事業群企劃處產品經理、華僑銀行稽核處專員、消費金融部襄理 主要學歷 企管碩士 / 美國賓州費城 Temple 大學 企管學士 / 臺北東吳大學 中醫學士/ 中國福建省福州市福建中醫藥大學 中華民國考試院中醫師檢定考及格 第三十九條之一 代理人公司應擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人報告。有限公司制者，應定期向全體股東報告。 前項法令遵循手冊，其內容至少應包括： 一、各項業務應採行之法令遵循程序。 二、各項業務應遵循之法令規章。 三、違反法令規章之處理程序。 法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。 法令遵循人員之委任、解任或調職，應以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。 第四十條之一 經紀人公司應擬具法令遵循手冊，並置法令遵循人員，負責法令遵循制度之規劃、管理及執行，並定期向董事會與監察人報告。有限