光证资管-中来股份-来宝5号定向资管计划.pdf

光证资管-中来股份-来宝5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 上海光大证券资产管理有限公司 光证资管-中来股份-来宝5 号 定向资产管理计划 定向资产管理合同 编号：GZDX-2015-043 委托人：苏州中来光伏新材股份有限公司 （代苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划） 管理人：上海光大证券资产管理有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 1 光证资管-中来股份-来宝5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 本合同仅作为 “苏州中来光伏新材股份有限公司第一 期员工持股计划”项目提交股东大会审议和上报交易所的 申请材料，不代表各方已实际按照本文件建立法律权利义务 关系，合同各方的权利义务需以当事各方后续签订的《光证 资管-中来股份-来宝5 号定向资产管理计划资产管理合同》 正式文本及相关法律文本为准。 2 光证资管-中来股份-来宝5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 目 录 一、前言 4 二、释义 4 三、声明与承诺 5 四、当事人及权利义务 7 五、委托资产12 六、投资政策及变更17 七、投资主办人的指定与变更19 八、数据的传输和接收19 九、资金划拨指令的发送、确认和执行19 十、交易、清算交收和资金对账21 十一、越权交易处理25 十二、委托资产的估值26 十三、委托资产的会计核算28 十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使28 十五、资产管理业务的费用与税收29 十六、信息披露义务30 十七、资产管理合同的生效、变更与终止32 十八、保密33 十九、违约责任33 二十、法律适用与争议的处理34 二十一、其他事项34 附件一：《委托资产起始运作通知书》36 附件二：《第i 期追加委托资产确认书》38 附件三：《第i 期提取委托资产通知书》40 附件四：光证资管- 中来股份-来宝5 号定向资产管理业务划款指令41 附件五：光证资管指令发送授权通知42 附件六：定向资产管理计划委托人投资指令书43 附件七：第i 期委托资产现状分配通知书44 附件八：相关账户信息45 附件九：风险揭示书46 附件十：管理人联系人员确认表50 附件十一：托管人联系人员确认表51 3 光证资管-中来股份-来宝5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义 务，根据 《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》 （证监会令第93 号，以下简称“《管理办法》”）、《证券公司定向资产管理业务实 施细则》（证监会公告[2012]30 号，以下简称“《实施细则》”）、《证券公司客户 资产管理业务规范》 （中证协发[2012]206号，以下简称“《业务规范》”）等 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，资产委托人 （以下简称“委托人”）、 资产管理人 （以下简称“管理人”）、资产托管人 （以下简称“托管人”）在平等 自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当 事人的合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了 风险揭示书及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权 利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委 托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委 托人参