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山东盛林木业股份有限公司 股权挂牌转让说明书 （板） 公司名称：山东盛林木业股份有限公司 推荐机构：寿光汇金股权投资管理有限公司 日 期：二〇一六年十月三十一日  重要声明 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。现就挂牌转让事宜作如下声明和提示： 一、本公司董事会保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整，全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 二、本公司提醒投资者注意，凡说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。 三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定，本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险。 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文，并特别注意下列重大提示。除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者认真阅读本挂牌转让说明书“第二章 风险因素”的相关内容。 风险因素 （一）融资渠道单一风险 目前公司正处于快速成长期，每年都需要投入大量新增资金以适应不断扩大的业务规模以及市场的不断开拓。 本公司目前融资渠道比较单一，主要依靠自身积累和个人借款。目前公司正面临着比较好的市场机遇，需要迅速做大做强。如果公司未来的新增投入得不到保证，难以满足不断增加的业务量和资金需求，就可能坐失发展良机。本公司希望通过本次股权挂牌，拓宽融资渠道，迅速筹集资金，增强公司资本实力，改变筹资渠道单一的状况，有效控制财务风险。 （二）公司治理的风险 有限公司存续期间，出现内部控制欠缺现象。股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构, 制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系，并逐步地规范和加强内部控制体系的建设和完善，股份公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，各项内部控制制度的制定和执行需要一定时间，内部控制制度在执行上与规范要求存在一定差距，这需要在未来的管理实践中逐步完善。 （三）内部管理风险 公司目前处于快速成长期，相关机构设人员设置相对较少，难以满足公司发展需求。同时，随着公司资产规模和经营规模不断扩大，经营决策、组织管理、风险控制的难度将加大。管理团队若不能适应营业规模、业务和资产规模扩张而相应提高管理水平，采取相应对策，公司将面临一定的内部管理风险。为此，公司已制定一套完整的管理制度，并积极招贤纳士，扩大管理团队，提高管理水平。 （四）实际控制人不当控制风险 截至本说明书签署之日，本公司的实际控制人为李景良，持有公司98.11%的股份，能够对本公司的董事人选、经营决策和管理、投资方针、《公司章程》及股利分配政策等重大事项的决策予以控制。由于未来实际控制人的部分利益可能与其他股东的利益不完全一致，因而实际控制人可能会促使本公司作出有悖于本公司其他股东最佳利益的决定，从而有可能引发实际控制人控制的风险。公司在挂牌前已建立健全了比较完善的法人治理结构，各项规章制度进一步完善，内部控制机制逐渐健全。 股东关于自愿锁定股权的承诺 本公司控股股东李景良承诺：自山东盛林木业股份有限公司成立之日起一年内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。 本公司的董事、监事、高级管理人员，根据国家有关法律、法规关于股份限售的规定承诺：自山东盛林木业股份有限公司成立之日起，如所持股份发生变动本人将及时向公司申报所持有的股份及其变动情况。离职后半年内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份。在任职期间，本人每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的百分之二十五，并按有关规定提前报齐鲁股交中心备案。 三、股利分配政策 根据《公司法》等法律法规、本公司股权挂牌后适用的《公司章程》，本次股权挂牌后，本公司的股利分配政策如下： （一）决策机制与程序：公司的利润分配政策和具体股利分配方案由董事会制订及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制订利润分配政策、股利分配方案时应充分考虑董事、监事会和其他投资者的意见。 （二）利润的分配形式：公司可采取现金、股份或者现金股份相结合的方式分配股利。公司将优先考虑采取现金方式分配股利；若公司增长快速，在考虑实际经营情况的基础上，可采取股份或者现金股份相结合的方式分配股利。 （三）公司根据外部经营环境或者自身经营状况对利润分配政策进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反齐鲁股权托管交易中心有关规定，有关调