金茂凯德律师事务所创始合伙人李志强高级律师、仲裁员.pptVIP

* 金茂凯德律师事务所 创始合伙人 李志强高级律师、仲裁员 上市公司董事和监事法律责任 内 容 概 览 法 律 框 架 1 上市公司董事、监事应尽义务 2 上市公司董事、监事法律责任 3 上市公司董事、监事免责机制 4 法 律 框 架 国家法律及司法解释 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国刑法修正案（六）》 《中华人民共和国破产法》 《最高人民法院关于适用中华人民共和国担保法若干问题的解释》等 法 律 框 架 规 范 性 文 件 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司章程指引》 《上市公司治理准则》 《上市公司股东大会规则》 《上市公司证券发行管理办法》 《上市公司非公开发行股票实施细则》 《上市公司重大资产重组管理办法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》 《证券市场禁入规定》等 法 律 框 架 交易所规则与指引 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》 《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》 《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 上市公司董事、监事的义务 义务 勤 勉 忠 实 上市公司董事的忠实、勤勉义务 上市公司董事的忠实义务 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入， 并且不得侵占公司的财产 ； 不得挪用公司资金； 不得将公司资产或者资金以其个人名义 或者其他个人名义开立账户存储； 不得违反公司章程的规定，未经公司股东大会或公司董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保 ； 不得违反公司章程的规定或未经公司股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 上市公司董事的忠实、勤勉义务 上市公司董事的忠实义务 未经公司股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务（竞业限制）； 不得接受与公司交易的佣金归为己有； 不得擅自披露公司秘密； 不得利用其关联关系损害公司利益； 不得利用上市公司谋取不正当利益、损害上市公司利益或者推卸应对公司承担的管理责任 ； 基于公司利益履职，不得为公司实际控制人、股东、员工、本人或其他第三方利益损害公司利益等 上市公司董事的忠实、勤勉义务 上市公司董事的勤勉义务 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围； 应公平对待所有股东； 及时了解公司业务经营管理状况； 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整； 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权； 上市公司董事的忠实、勤勉义务 上市公司董事的勤勉义务 应从公司最佳利益出发，考虑与其同等地位的人在类似情况下可能做出的判断，对上市公司待决策事项的利益和风险做出审慎决策，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任； 原则上应亲自出席董事会会议并做出决策。董事因故不能亲自出席董事会会议的，可授权其他董事代为出席。授权事项和决策意向应具体明确，不得全权委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除； 发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员存在涉嫌违法违规行为时，应要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、交易所以及其他相关监管机构报告等。 上市公司监事的忠实、勤勉义务 《上市公司章程指引》规定 第一百三十六条“监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。” 第一百三十九条“监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。” 其他情况中董事监事应尽的义务 勤勉尽责 董事、监事 募集资金使用 重大资产重组 非公开发行股票 股权激励 股权分置改革 上市公司董事、监事法律责任 责 任 体 系 民事责任 交易所处罚 刑事责任 行政责任 上市公司董事、监事法律责任 民 事 责 任 董事、监事因故意或过失导致公司受到损失而应当承担民事责任 董事因其参与达成的董事会决议违法造成公司损失而承担民事责任 董事、监事因执行公司职务违反法律、行政法规或公司章程造成公司损失而承担民事责任 董事、监事未进行监督或全面履行信息披露义务而产生的民事责任 上市公司董事、监事法律责任 刑 事 责 任 《证券法》“第二百三十一条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。” 《上市公司重大资