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联盟3号 集合资产管理计划管理合同 管理人:中原证券股份有限公司 托管人:中国工商银行股份有限公司河南省分行 二Ｏ一三年十月 目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人 5 四、集合资产管理计划的基本情况 6 五、集合计划的参与和退出 9 六、集合计划的分类 14 七、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 14 八、集合计划的成立 14 九、集合计划账户与资产 15 十、集合计划资产托管 15 十一、集合计划的估值 16 十二、集合计划的费用、业绩报酬 21 十三、集合计划的收益分配 24 十四、投资理念与投资策略 25 十五、投资决策与风险控制 28 十六、投资限制及禁止行为 32 十七、集合计划的信息披露 33 十八、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 35 十九、集合计划的展期 35 二十、集合计划终止和清算 35 二十一、当事人的权利和义务 36 二十二、违约责任与争议处理 39 二十三、风险揭示 41 二十四、合同的成立与生效 47 二十五、合同的补充、修改与变更 47 二十六、或有事件 48 重要提示 本合同以书面签名方式或电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以书面签名方式或电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时