渤海水业股份有限公司关于签订募集资金四方监管协议的公告.PDFVIP

证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2017-002 渤海水业股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于核准渤海水业股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2016]2583号）核准，渤海水业股份有限公司（以下简称 “公司”或“乙方”）本次非公开发行56,907,934 股人民币普通股（A 股）股份， 发行价为15.75 元/股，募集资金总额896,299,968.75 元，以股权或人民币现金 形式投入，扣除承销费用后实际募集资金净额为人民币878,581,400.00 元。上 述非公开发行募集资金已经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 CAC 证验字[2016]0134 号、CAC 证验字[2016]0137号和CAC 证验字[2016]0139号《验 资报告》验证。本次非公开发行股票募集资金用于收购嘉诚环保工程有限公司 55%的股权和偿还全资子公司天津市滨海水业集团有限公司（以下简称“滨海水 业”或“甲方”）银行贷款。 公司于2015 年4 月21 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关 于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》，于2016 年12 月29 日召 开的第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于拟签署非公开发行股票募集 资金三方监管协议及非公开发行股票募集资金四方监管协议的议案》，同意公 司在上海浦东发展银行股份有限公司天津分行（以下简称“浦发银行”或“丙方”） 开设募集资金专户，并在募集资金到位后一个月内与滨海水业、浦发银行及保荐 机构签署《非公开发行股票募集资金四方监管协议》（以下简称“《协议》”）。 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制 度》的规定，公司与滨海水业、浦发银行、天风证券股份有限公司（以下简称“丁 方”）签订了《非公开发行股票募集资金四方监管协议》。《协议》主要内容如下： 为规范甲方、乙方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法 规及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，乙 方向甲方拨付资金，该资金用于甲方偿还银行贷款，为保证乙方向甲方划付的资 金能够在乙方控制下运用，甲、乙、丙、丁四方经协商一致，达成如下协议： 1、甲方作为乙方实施“偿还全资子公司滨海水业银行贷款”的主体，已在 丙方开设募集资金监管账户（以下简称“监管户”），账号为77010154800026370， 截至2016 年12 月30 日，监管户余额47 元，该监管户仅用于实施 募集资金投资项目“偿还全资子公司滨海水业银行贷款”的存储和使用，不得用 作其他用途。该账户募集资金根据甲方募集资金项目实施进度，由乙方专户拨付， 具体金额由甲乙双方签订的专项协议约定。若甲方签署的《上海浦东发展银行人 民币单位银行结算账户管理协议》与本协议对监管账户管理的约定发生抵触的， 以本协议的约定为准。 2 、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办 法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。 3、丁方作为乙方本次收购的保荐人，应当依据有关规定指定本次非公开发 行股票的保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丁方应 当依据深圳证券交易所相关规定以及乙方制订的募集资金管理制度履行其督导 职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方 应当配合丁方的调查与查询。丁方每季度对乙方现场调查时应同时检查募集资金 监管户存储情况。 4 、甲方同意，乙方授权丁方指定的保荐代表人张嘉棋、谌龙可以随时到丙 方查询、复印甲方监管户的资料；丙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的 有关监管户的资料。 保荐代表人向丙方查询甲方监管户有关情况时应出具本人的合法身份证明； 丁方指定的其他工作人员向丙方查询甲方监管户有关情况时应出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。 5、丙方按月（每月10 日之前）向甲方、乙方出具对账单，