教育教学基建项目廉政风险项目化管理防控汇总表.docVIP

教育教学基建项目廉政风险项目化管理防控汇总表 单位：（盖章）南平市教育局 填表日期：2014年5月30日 项目名称 对应廉政风险点及表现形式 风险等级 防控措施 涉险对象 项目立项、预算编制 (1)规避公开招投标，故意化解工程造价； (2)选择不符合规定资质的中介机构，委托编制预算、招标文件，造成招投标等安全隐患； (3)在编制预算、招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标，以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，限制投标人之间的公平竞争。 高 (1)整体分析学校建设需要，严禁拆分项目，规避公开招投标行为。 (2)严格选择经市财政局备案的代理机构，符合资质要求； (3)要向社会发布招投标公告，征询意见；接受投标人的质疑，吸取合理建议，及时修改完善招标文件；注重市场调查，参照同类项目制定相应标准，防止不合理现象出现。 学校校长、 责任科室工作人员 项目审核、申报 审核不严，造成建设浪费或造成规避公开招标事实行为。 中 (1)加强调研，根据学校办学实际需要，确定学校所需建设项目； (2)整体分析学校建设需要，集体研究是否给予建设，合理安排建设资金与规模，严禁规避公开招投标行为； (3)经校长签批后，向教育主管部门提供书面申报报告。 学校校长 项目批复 (1)审核不严，申报单位存在超标准设计或虚报项目预算，不符合“安全、适用、经济，美观”的原则，造成建设浪费； (2)未履行批复程序，随意应允申报项目，未按规定进行招投标，规避监督。 中 (1)加强设计方案、工程预算审核，严禁擅自扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准、豪华装饰装修； (2)根据申报项目预算金额，由科室负责人和分管领导书面签批或书面批复，并存档备查。 发展规划科负责人、分管副局长 项目招标 (1)应该公开投标而不公开投标； (2)审核过松，让不符合资质投标人参与投标； (2)违规操纵招投标。 高 (1)教育主管部门严格把关，事先审核招标程序及相关文件材料，避免出现违规公开招标； (2)监督代理机构认真严格审核投标人资质，防止责任脱节； (3)教育局发展规划科、监察室根据工作职责全程参与招投标过程监督，并记录签字。 学校分管领导、责任科室工作人员、教育局发展规划科负责人 工程变动、现场监督 (1)通过不合理变更，增加工作量或替换工程项目，以获得利润； (2)对材料监督把关不严，或接受施工方的好处，以次充好；发现问题，帮助施工方隐瞒； (3)利用权力插手施工方材料购买，为己或为他人谋取利益； (4)对检测不合格问题视而不见，埋下安全隐患。 高 (1)论证变更必要性，严格控制概算，走审批程序和招标程序； (2)学校派出现场管理人员，定期检查，发现问题，及时整改； (3)严格执行合同与预算标准，材料选材通过集体研究、验收； (4)项目学校要成立基建管理工作组织机构，确定专人负责，及时召开工程质量、安全情况分析会议。 学校校长、分管领导、责任科室工作人员 验收 (1)施工方提供虚假建设情况报告； (2)验收把关不严，对不合格项目给予合格验收； (3)向验收人员贿赂或提供好处，与验收人员串通，合格验收不合格项目； (4)建设方超控、组织工程验收； (5)管理不到位，未督促施工单位做好整改； (6)提前支付、拖延支付或不支付质量保证金 高 (1)严格执行合同规定的质量要求，实行质量责任终生制； (2)严格按照竣工验收办法验收工程，实行集体验收、签字备案； (3)严格执行验收标准，不整改到位不予验收，防止不合格项目合格验收； (4)严格实行质量保证金制度。 学校校长、分管领导、责任科室工作人员 决算批复 (1)审核不严，对工程完结材料不齐全，给予办理工程结算； (2)装饰工程30万元以上、土建50万元以上项目未报市财政局审核； (3)建设项目无变更手续，投资超预算。 中 (1)设定材料上交项目，认真核对，防止学校规避行为； (2)装饰工程30万元以上、土建50万元以上项目以市财政局决算审核金额为准； (3)学校建设项目无事先提出书面报告，投资总量不得超过立项批复总量的10%。 发展规划科负责人、分管副局长 资金拨付 (1)手续不完备，不按程序付款； (2)不按合同付款，存在超付现象； (3)挪用、挤占项目资金； (4)未经过发展规划科及分管领导审核决算，给予资金拨付。 低 (1)明确资金拨付审批程序，严格资金拨付审批制度； (2)严格执行合同资金支付条款，防止违规支付建设资金现象发生； (3)严格执行未经发展规划科和分管领导签批，不予拨付资金。 财务科负责人、发展规划科负责人、分管副局长