OFAC对中外国贸的影响及政策.docVIP

安 徽 国 际 商 务 职 业 学 院 题 目： 关于OFAC对中国外贸 的影响及政策 作者姓名： 胡颖颖 班级名称： 国商103班 班级学号： GS100313 专业届别： 国际商务专业2013届 二○一二年十二月二十八 OFAC对中国外贸的影响及政策 一、OFAC的简介 （一）OFAC的含义 OFAC,即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。 （三）历史与现状OFAC名单跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。 今年以来，国际金融危机深层次影响继续显现，特别是欧洲主权债务危机深化、蔓延，世界经济复苏明显减速，国际市场需求下滑。中国经济下行压力加大，截至三季度，国内生产总值（GDP）增速连续7个季度放缓。对外贸易发展面临的内外部环境复杂严峻，进出口增速下滑至个位数，进出口企业困难增多。针对形势变化，中国政府及时出台一系列促进外贸稳定增长、优化外贸结构的政策措施，提振了企业信心，对外贸走势趋稳发挥了重要作用。进出口企业如果违反了OFAC的制裁法令将面临交易资金被冻结，进出口单据被扣押的巨大风险，因此在国际贸易中甄别高风险业务，避免卷入洗钱和支恐交易对进出口商至关重要。  （一）加强国家风险防范意识，把好客户准入关 进出口企业要强化国家风险防范意识，在办理进出口业务前，要查询交易对手所在国家和交易对手本身是否受制裁。把好客户准入关，不要为了一笔业务的利润，而冒险与受制裁对手进行进出口交易。 （二）涉及敏感国家的业务要谨慎办理 如果业务所涉及的客户、银行、保险公司或者运输工具没有被列入国际制裁名单，但是其所在国属于敏感国家，可以在做好交易对手、交易商品和对方银行的尽职调查的基础上，谨慎处理，应尽量使用非美元结算，避免通过美资银行或美资控股银行办理业务。 （三）避免与涉及OFAC制裁的实体和个人进行交易 为了避免来自美国政府的政治压力和法律风险，所有美国的金融机构在进行交易时，都被要求必须首先要对自己的交易对手进行OFAC名单的审查，只有当交易对手不在OFAC的名单之内时，才可以与之交易；反之，则必须中止交易。 虽然OFAC只是美国国内机构，但是根据美国《爱国者法案》的规定，OFAC的指令具有长臂权，即如果外国银行违反了OFAC的指令，只要该银行在美国设有分行或者开立账户，则美国法律具有管辖权。因此OFAC的政策和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的金融机构无法忽略的经营原则。 进出口企业如果违反了OFAC的制裁法令将面临交易资金被冻结，进出口单据被扣押的巨大风险，因此在国际贸易中甄别高风险业务，避免卷入洗钱和支恐交易对进出口商至关重要。