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证券投资学 第15章 期货 15.1 期货交易与期货合约 15.2 期货市场的套期保值 15.3 期货市场的投机与套利 15.4 金融期货 ?证券交易技术分析——证券市场监管 14.1 证券市场监管概述 1 证券市场监管的概念与意义 概念 所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 意义 （1）加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。 （2）加强证券市场监管是维护市场良好秩序、充分保障筹资者权益的需要。 （3）加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。 （4）加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。 ?证券交易技术分析——证券市场监管 2 证券市场监管的原则 （1）依法管理原则 （2）保护投资者利益原则 （3）“三公”原则：公开原则 ，公平原则 ，公正原则 （4）监督与自律相结合的原则 3 证券市场监管的目标和手段 国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是透明和信息公开；三是降低系统风险。 证券市场监管的手段包括： （1）法律手段 （2）经济手段 （3）行政手段 ?证券交易技术分析——证券市场监管 14.2 证券市场监管机构 1 国务院证券监督管理机构 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会派出机构 2 自律性管理机构 证券交易