合规督导员管理细则课案.doc

合规督导员管理细则 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规督导员管理的细则和控制要点，旨在通过加强合规督导员的管理，提高风险管控水平，确保各项经营管理活动依法合规。 2适用范围 本文件适用于本行合规督导员的管理工作。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）合规：是指使行的经营活动与法律、规则和准则相一致。行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 人力资源部门 协助合规与风险管理部门做好合规督导员的选聘、续聘、考核等管理工作。 合规与风险管理部门 1）会同人力资源部门开展合规督导员选拔、续聘； 2）制订合规督导员培训计划，并组织开展合规督导员专业培训和测试； 3）制订合规督导员合规风险检查方案，确定检查内容、方式、频率等； 4）部署或组织合规督导员开展合规风险检查，指导合规督导员对本部门、条线、分支机构合规风险状况进行评价； 5）定期组织召开合规督导员工作例会，收集合规督导员工作报告、总结和意见等，及时汇总后向经营层汇报； 6）开展合规督导员工作督查和评比，及时通报合规督导员工作成效，会同人力资源部门对合规督导员开展考核。 各部门、分支机构/负责人 1）支持配合合规督导员做好职责范围内的合规管理工作； 2）为合规督导员履行合规管理职责给予合理的时间安排，并提供必要的资源保证。 各部门、分支机构