A类份额、C类份额上市交易公告书.PDF

汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）A 类份额、C 类份额 上市交易公告书 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） A 类份额、C 类份额 上市交易公告书 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2017 年2 月20 日 公告日期：2017 年2 月15 日 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）A 类份额、C 类份额 上市交易公告书 目 录 一、 重要声明与提示1 二、 基金概览1 三、 基金的募集与上市交易2 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人5 五、 基金主要当事人简介7 六、 基金合同摘要13 七、 基金财务状况39 八、 基金投资组合40 九、 重大事件揭示43 十、 基金管理人承诺44 十一、基金托管人承诺44 十二、备查文件目录44 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）A 类份额、C 类份额 上市交易公告书 一、 重要声明与提示 《汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）A 类份额、C 类份额 上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上 市交易公告书的内容与格式〉》和 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的 规定编制，汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）（以下简称“本基 金”）管理人汇添富基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告 中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在 2016 年 11 月25 日 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及汇添富基金 管理股份有限公司网站（ ）上的《汇添富中证中药指数型发起 式证券投资基金（LOF ）招募说明书》。 二、 基金概览 （一）基金名称 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ） 基金简称：汇添富中证中药指数（LOF ） A类基金份额（基金简称：汇添富中证中药指数A ，场内简称：中药基金， 基金代码：501011 ） C类基金份额（基金简称：汇添富中证中药指数C，场内简称：中药C，基金 代码：501012 ） （二）基金份额总额 截至2017年2月13 日，本基金份额总额为275,904,387.75份。其中，A类份额 120,708,581.48份，C类份额155,195,806.27份。 1 汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金（LOF ）A 类份额、C 类份额 上市交易公告书 （三）基金份额净值 截至2017年2月13 日，本基金A类份额净值为1.0040元，C类份额净值为1.0035 元。 （四）本次上市交易份额 截至2017年2月13 日，本次上市交易份额为A类份额52,411,522.00份，C类份 额66,347,644.00份。 （五）上市交易的证券交易所：上海证券交易所 （六）上市交易日期：