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投资者关系管理制度 中国科健股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系管理工 作，根据 《公司法》、《证券法》、《深交所股票上市规则》、《深交所上市 公司投资者关系管理指引》及 《公司章程》制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活 动，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了 解的管理行为。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守 《公司法》、《证券法》等 有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应坚持公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和 反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司在开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部 信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管 理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理负责人 第八条 公司董事长为投资者关系管理的第一责任人。董事会秘书是 公司投资者关系管理的负责人，全面负责公司投资者关系管理工作。董 事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情 况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 投资者关系管理制度 第九条 公司证券部在董事会秘书的领导下承办投资者关系的日常 管理工作。 第十条 董事会秘书负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法 和实施细则，并负责具体落实和实施。 第十一条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资 者关系管理进行全面和系统的培训。 第十二条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书负责对公司高 级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。 第十三条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的 各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 第三章 投资者关系管理的原则和目的 第十三条 投资者关系管理是指通过充分的信息披露，并运用金融 和市场营销的原理加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认 同，实现公司价值最大化的战略性管理行为。 第十四条 投资者关系管理遵循的基本原则： 一、遵循充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则； 二、遵循平等对待所有投资者的原则； 三、遵循高效率、低成本的原则； 四、信息披露工作遵循相关法律、法规及中国证监会和深圳证券交 易所的相关规定。 第十五条 投资者关系管理的目的： 一、 树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念； 二、 通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对 公司的了解和认同； 三、促进公司诚信自律、规范运作； 四、提高公司运营透明度，改善公司治理结构。 第四章 投资者关系管理的服务对象及沟通方式 投资者关系管理制度 第十六条 投资者关系管理的服务对象： 一、投资者 （包括公司在册投资者和潜在投资者）； 二、证券监管部门及相关政府机构； 三、财经媒体、行业媒体和其； 四、证券分析师、基金经理他相关媒体； 五、其他相关机构。 第十七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 一、公告 （包括定期报告和临时公告）； 二、股东大会； 三、公司网站； 四、分析师推介会； 五、一对一沟通； 六、邮寄资料； 七、电话咨询； 八、广告、媒体、报刊或其他宣