中国交通建设集团有限公司海外业务合规风险防范体系介绍.PDFVIP

中国交通建设集团有限公司 海外业务合规风险防范体系介绍 为保障顺利实施大海外战略，中国交通建设集团有限公 司(以下称中交集团)建立并实施了海外业务合规风险管理 体系，加强对海外业务风险管理。 一、建立海外业务合规风险管理体系的背景 经济全球化背景下，强化合规经营已是大势所趋。此外， 随着中国“走出去”战略的实施，中国企业“走出去”规模 越来越大、参与水平越来越高，国际话语权加重，逐渐进入 高端业务市场，与欧美等发达国家打交道越来越多。同时， 国际宏观环境日趋复杂，风险种类增多、风险危害加大，预 防和应对跨国商业贿赂风险、合规经营越来越引起了我们的 高度重视。 受自身原因、市场环境及合规监管等因素影响，中国企 业的海外业务面临合规经营的重大挑战。一方面，目前中交 集团业务遍布上百个国家和地区，但多集中在经济欠发达的 亚非拉国家，这些国家经济、法律制度不够健全，市场营销 环境不够规范，加之集团员工合规意识薄弱，对当地法律法 规的了解不够全面，生产经营过程中极有可能出现违规行为。 另一方面，当前海外合规监管环境日趋严格，世界各国及一 第 1 页 些国际组织对企业合规行为愈来愈重视，多方联合对企业的 不合规行为进行强力打击。美、英等发达国家制定了《海外 反腐败法》，对企业合规行为进行约束的力度越来越大，联 合国相关国家签署了《反腐败公约》，经济合作与发展组织 （OECD）相关国家签署了《国际商务交易活动反对行贿外国 公职人员公约》，世界银行集团发布了《诚信合规指南》； 世界各大多边发展银行(MDB)也签署了协议,对发现在多边 发展银行资助的发展项目中从事欺诈腐败活动的企业和个 人实行交叉制裁，被一家多边发展银行制裁的企业可因同一 不当行为遭到其他签约发展银行的制裁。一旦出现违法、违 规行为，集团损失的不仅仅是经济利益和市场声誉，更有可 能丧失市场。 因此，建立海外业务合规风险防范体系，规范海外市场 经营行为，不仅是集团防范海外合规风险的需要，也是中交 集团适应外部市场环境变化，参与市场公平竞争，保障中交 集团可持续发展，实现“做强做优、世界一流”的必要条件。 通过建立海外业务合规风险管理体系，使集团海外业务满足 境外国家有关法律法规及国际组织有关规则的要求，防范重 大合规风险事件的发生，有效保障集团“大海外”战略的实 现。 二、建立海外业务合规风险管理体系的主要做法 中交集团构建海外业务合规风险管理体系的基本工作思 第 2 页 路是：通过深入调研与全面对标，找出合规风险较高的业务 及关键环节。建立合规监督机制，设置独立的合规管理组织 体系。梳理并设置合规审批权限，实施合规风险分级分类管 理。建立员工自查、管理部门负责人审查、合规官审查和合 规官交叉审查组成的四道合规管理防线，形成全员参与、职 责清晰、全程监督的合规管理格局。 （一）深入调研，全面对标。 为建立适应自身经营业务特点的海外业务合规风险管 理体系，中交集团首先认真研究了国家相关法律法规、世界 银行合规要求、国际合规惯例以及国际最佳实践，对集团合 规管理现状进行了细致分析；对从事海外业务的有关单位进 行深入调研，多次召开海外业务合规专题研讨会，找出风险 较高的业务流程及环节，分析集团现有合规管理工作与有关 要求及国际最佳实践的差距。针对采购、投标、合同、付款、 捐赠与赞助、业务招待、员工行为和第三方管理共八大高风 险领域，分别对业务流程、业务内容、控制措施、人员情况 等管理现状进行了详细分析，并将管理现状与最佳实践进行 对标，找出了合规管理的薄弱环节，参照最佳实践提出了改 进方向。例如，在第三方管理方面，国际调查研究指出“使 用第三方是导致产生腐败贿赂行为的最常见因素之一，其中 以聘用具有政府背景或由政府指定合作方的风险最高”，集 团根据最佳实践，增加了对任何新聘用或已有的第三方合作 第 3 页 伙伴进行合规尽职调查的流程，建立了第三方合规风险评估 标准，根据风险大小进行分级管理。 （二）做好海外合规风险管理体系设计。 在深入调研及明确思路的基础上，中交集团借鉴国际最 佳合规管理实践，按照国际通行做法，联合国际著名管理咨