98年度期货商内部控制制度修正宣导说明会.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 肆、注意事項 本次標準規範業經行政院金融監督管理委員會100年5月20日金管證期字第1000010249號函准予備查，至遲應於100年7月1日開始執行。 如未及於99年7月1日前召開董事會通過，亦應儘速召集董事會追認(外國期貨商在臺分支機構得由在臺分支機構負責人書面同意替代之)。 標準規範為各期貨商及期貨交易輔助人訂定內部控制制度之最低要求標準，公司應視本身之規模、業務範圍等訂定有效之內部控制制度。 * 伍、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法(一) 主管機關鑑於薪資報酬制度為公司治理及風險管理重要之一環，為強化公司治理，並健全公司董事、監察人及經理人薪資報酬制度，爰依據證券交易法第14條之6第1項規定訂定之。 本辦法共計14條，其要點臚列如下： 股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司，應依本法及本辦法規定設置薪資報酬委員會。﹙第2條﹚ 公司依本法設置薪資報酬委員會者，應訂定薪資報酬委員會組織規程及其應記載事項，並規範其訂定及修正程序，以確保公司之落實執行。﹙第3條﹚ 薪資報酬委員會由董事會委任至少三人組成，且其成員之任期與委任之董事會屆期相同。另為強化資訊公開，規範薪資報酬委員會成員之委任及異動訊息應即時於公開資訊觀測站公告。﹙第4條﹚ * 伍、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法(二) 為強化薪資報酬委員會之專業性，規範薪資報酬委員會成員之專業資格，並訂定其成員應解任之情形(一、有公司法第三十條各款情事之一。二、違反本辦法所定薪資報酬委員會成員之資格。 )。 ﹙第5條﹚ 為強化薪資報酬委員會之獨立性，規範薪資報酬委員會成員之獨立性要求。﹙第6條﹚ 為確實發揮薪資報酬委員會之功能，明定薪資報酬委員會之職權範圍及其履行職權應遵守之原則。﹙第7條﹚ 薪資報酬委員會召開會議之頻率及其會議召集方式。﹙第8條﹚ 明定薪資報酬委員會會議議程之訂定方式及議決程序，以利薪資報酬委員會議事之順暢。﹙第9條﹚ 薪資報酬委員會議事錄相關事項。﹙第10條﹚ * 伍、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法(三) 為使薪資報酬委員會擁有足夠之資源以利行使職權，規範得委任專業人員提供意見或為查核，並由公司負擔費用。﹙第11條﹚ 薪資報酬委員會決議事項後續執行作業之授權及報告事宜。﹙第12條﹚ 考量公司設置薪資報酬委員會實務運作需要，爰規範公司應依本辦法設置薪資報酬委員會完成期限。（第13條） 本辦法第13條-股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司應於中華民國100年9月30日前依本辦法設置薪資報酬委員會，並於100年12月31日前至少召開一次會議。但實收資本額未達新臺幣一百億元者，得於100年12月31日前設置完成，並於100年12月31日前，不適用第8條第1項有關召開會議次數之規定。 * 陸、資通安全宣導(一) 交易人申請電子式交易時應注意事項 目的：加強防範電子式交易相關影響交易人權益情事之發生。 交易人方面 應妥善保管電子式交易密碼及電子交易憑證，勿將密碼或憑證交付他人，避免自身權益受損 。 不要輕易相信他人代操績效，而委其代為交易。 委託他人代為交易應要求簽具授權書，以保障自身權益。 應隨時掌控委託他人交易情形及帳戶權益。 期貨商方面 從業人員於交易人開戶及申請電子式交易時加強宣導。 * 陸、資通安全宣導(二) 網路下單交易軟體之維護及測試應注意事項 目的：確保期貨交易人使用網路下單軟體之功能正確無誤，並避免造成交易糾紛。 期貨商方面 系統維護：網路下單交易軟體相關系統進行開發與維護時，應於程式上線前與期交所連線進行功能測試並留存相關紀錄。 應用系統異動管理： 正式作業與測試作業之程式、資料、工作控制指令等檔案應分開存放。 程式經修改其相關文件應及時更新。 * 報告完畢! * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 六、開戶手續及審核作業(三) IB 期貨交易輔助人辦理期貨開戶作業，原則上應由委託人依規定親自填寫開戶契約資料，但期貨交易輔助人電腦系統中已建立有該委託人之相關資料，得由期貨交易輔助人列印電腦系統既有資料交予委託人確認，非既有資料應由委託人親自填寫，並由期貨交易輔助人詳予核對有無錯誤遺漏。期貨交易輔助人辦理前述作業前應自行訂定控管措施(如：系統之控管、文件之管理等)。 開戶經辦人員應辦理事項： 請期貨交易人提供身分證明文件，當面核對是