2011证据券基础知识第四套模拟卷.docVIP

证券基础知识模拟试卷四 单选题（1—60）： 1深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立 2在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A 证券公司 B 财务公司 C 合格境外机构投资者 D 租赁公司 3按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。 A 国家持股 B 国有法人持股 C 其他内资持股 D A股 4公司债券比相同期限政府债券利率高，这是对（）的补偿。 A利率风险 B 信用风险 C 购买力风险 D 财务风险 5ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。 A现金 B 一篮子股票 C 国债 D 定期存单 6开放式基金的交易价格主要取决于（）。 A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值 C每一基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值 7证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A 管理人 B 托管人 C 份额持有人 D 监管人 8资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。 A 特定目的的受托人 B发起人 C 承销人 D 投资者 9新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。 A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B200