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隆基绿能科技股份有限公司 2016年度审计委员会履职报告 2016年隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“隆基股份”）董 事会审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》（以下简称“《实施细则》”） 等有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就审计委员会2016年履职 情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 隆基股份董事会下设审计委员会作为董事会的专门机构，并制定了《实施细 则》,对审计委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明 确规定。董事会审计委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名，且由独立董 事（会计专业人士）担任主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 2016年公司审计委员会共召开4次会议,全体委员出席了全部会议，会议分别 就2016年季度财务报告、关联交易情况、2016年度内部控制工作计划、2016年度 内控自评方案等事项进行了充分讨论，评价了审计处2016年度的工作情况，审阅 了外部审计机构2016年度审计计划和方案以及2017年度内部审计计划,并提出合 理建议。 会议召开情况如下： 会议名称 召开时间 讨论内容 1. 审核2016 年度第一季度财务报告 2016年度第一季度审 2. 审议2016 年内控工作方案 2016-4-22 计委员会会议 3. 审核2016 年度第一季度关联交易报表 4. 审核内控信息系统建设进展报告 1. 审核2016 年度中期财务报告 2016年度第二季度审 2. 审议2016 年上半年审计工作总结 2016-8-16 计委员会会议 3. 审核2016 年度第二季度关联交易报表 4. 审核2016 年内控测试计划 1 1. 审议2016 年度隆基股份第三季度财务报告 2016年度第三季度审 2. 审议2016 年度第三季度关联交易报表 2016-10-27 计委员会会议 3. 审议内控信息系统情况汇报 4. 审议外部审计机构2016 年度整合审计计划 1. 审议2016 年度第四季度关联交易报表 2016年度第四季度审 2. 审议2016 年度审计处工作总结 2017-2-15 计委员会会议 3. 审议2017 年度审计处工作计划 4. 审议2016 年度审计费用 三、审计委员会年度主要工作情况 1、监督及评估公司外部审计机构工作 （1）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计 中发现的重大事项 报告期内，审计委员会与瑞华会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方