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中国科技管理研究院 研究报告 浦江创新论坛 （2011 年第 9 期，总期第 15 期） 中国科技管理研究院办公室 2011年10月31日 日本竞争政策：入门与示例 报告人：Hiroyuki Odagiri （日本公正交易委员会竞争政策研究中心主任；成城大学社会创新系教授） 编辑整理：苏依依 同济大学中国科技管理研究院 顾 征 浙江大学公共管理学院 一、竞争的重要性2 二、竞争政策在日本4 （一）禁止不合理的限制贸易5 （二）禁止私人垄断5 （三）禁止不公正交易行为6 （四）限制商业并购7 三、竞争政策与创新 8 （一）专利池与竞争政策9 （二）并购案中的专利问题9 四、结论 11 ? 1 前言：亚当·斯密强调的竞争是静态的竞争。熊彼特关注的则是动态的竞争，即 在竞争的压力和竞争性市场提供对创新的激励和回报之下，使得以新产品、新工 艺、新的组织形式、新市场的开拓等为形式的创新，成为资本主义（即市场经济） 的发动机。没有健康的竞争环境，创新驱动的发展是不可能的。基于此，世界上 很多国家通过竞争政策的制定实施强化企业创新的动力。美国早在一百多年前就 已经颁布了这种法律，日本在二战战败之后推出系列反垄断措施。而在我国，《中 华人民共和国反垄断法》自 2008 年 8 月 1 日起施行至今还只有三四年的时间， 管理体制和法律的实施都还存在许多问题需要解决。? 他山之石，可以攻玉。Hiroyuki Odagiri 教授于 2011 年 8 月 29 日在清华大 学举办的 CICALICS 青年学术论坛 （China’s Innovation Circles and Academy – a Network on Learning, Innovation and Competence Building Systems，中国创新学术 网络）发表专题演讲——“Competition policy in Japan: An economic and legal introduction with illustrative cases ”。本项研究报告根据这次演讲整理完成，希望 可以给中国反垄断实践带来启示。 日本竞争政策：入门与示例 一、竞争的重要性 在介绍日本的竞争政策之前，我们运用初级经济学的理论说明为什么竞争是 必需的。具体来说，我们来比较完全竞争市场和垄断市场的均衡状况，以此来探 讨为什么垄断会导致社会福利的损失。让我们思考某一产品或者服务市场，其中， 消费者的偏好和收入决定市场需求，而厂商的技术和管理水平决定供应价格。需 求曲线代表该产品或者服务在每一个价格上的需求量，在下面示意图表示的简化 情况下，可以写成以下数学表达式，p 是价格，Q 是需求量。 p 100 - Q (1) 当价格上升的时候，消费者倾向于选择相对便宜的替代品（替代效应）或者 面对实际收入的减少而降低对该产品和同类产品的需求量（收入效应），因此， ? 2 需求曲线的斜率为负。同时，我们假设该产品或者服务的单位生产和流通的成本 为 40 美元。在完全竞争市场，市场的均衡价格为 40 美元，一旦某个厂商提供的 价格超过 40 美元，消费者就会转向其他厂商。在垄断市场