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2017-03-14 发布于湖南
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Securities Regulation Outline – Buell Jamie Rehmann Topic Page Background……………………………………………………………………………………1 Why Securities are different………………………………………………………………1 Why Regulate……………………………………………………………………1 Modes of Regulation………………………………………………………………………1 Valuing Securities…………………………………………………………………………2 Defining Terms- Threshold Questions………….……………………………………………..4 Is it a Security…..…………………………………………………………………………4 Investment K………………………………………………………………………….4 Stock…………………………………………………………………………………..6 Notes…………………………………………………………………………………..7 Materiality…………………………………………………………………………………7 Specific Disclosures…………………………………………………………8 Defenses………………………………………………………………………………9 Public Offering Process/Registration – the ’33 Act………………………………………….11 Generally – The Economics of Public Offering………………………………11 Registering a Public Offering……………………………………………………12 Three categories of info to disclose………………………………………………….12 Info contained to two primary documents…………………………………12 Two basic forms for RS……………………………………………………12 RS Forms for small business issuers………………………………………………...13 Summary Chart………………………………………………………………………13 The Gun-Jumping Rules – Prohibited Disclosures and Delivery Requirements13 Policy Behind the Rules……………………………………………………13 Categories of Issuer…………………………………………………………14 Pre-Filing Period……………………………………………………………14 Waiting Period…………………………………………………………….…………16 Post Effective Period………………………………………………………………...19 Updating in the Post Effective Period……………………………………………………20 Post Effective Trading Practicing by Participating Parties……………………22 Summary Charts………………………………………………………………………….23 Exempt Offerings – Don’t require registration under §5 ……………………………………24 §4 Exemptions…………………………………………………………………24 Policy…………………………………………………………………………………….24 Issuer Exempt Offerings……………………………………………………………24 §4(2) Exemption…………………………………………………………………………24 Reg. D Safe Harbor………………………………………………………………………25 Why its necessary……………………………………………………………………25 Promulgating Statutes………………………………………………………25 Rule 501 Definiti