公司内部人持股转让应注意事项.doc

公司內部人持股轉讓應注意事項 有關董事、監察人、經理人及持股百分之十以上大股東〈以下簡稱公司內部人〉轉讓凱基證券股票申報事項： ※100/02/15新增：一、股票轉讓前申報有關事項：新增第8項 8.「內部人事前申報轉讓持股內容變更申報〈詳附件一〉後，請於十六時三十分前傳真予股務代理部陳意昀小姐〈TEL：02xt880，FAX：02，並電話確認，以利將上述表格送交櫃買中心申報及輸入「公開資訊觀測站」公告。 未於預定轉讓期間內轉讓完畢者，應於轉讓期間屆滿三日內，填具「公司內部人申報轉讓持股未於期限內轉讓說明書」〈詳附件二 〉由股務代理部輸入系統。 公司內部人及其關係人每一交易日，在集中交易巿場或證券商營業處所轉讓股數合計未超過一萬股者，毋須申報。 股票轉讓係屬「贈與」或「信託移轉」等，填妥「公司內部人預定轉讓持股申報書─特定人、贈與或信託」〈詳附件三〉，由股務代理部輸入系統之日起，三日內完成轉讓。 公司內部人及其關係人自【取得身份之日】(註1)起六個月內，及公司申報買回庫藏股期間，皆不得賣出股票。 「內部人事前申報轉讓持股內容變更申報」（100/02/15新增） 係公司內部人依證券交易法第二十二條之二第一項第二款規定辦理持股轉讓事前申報後，於轉讓期間一個月內欲轉換交易方式（例如：一般交易變更為鉅額交易，或由一般交易增加另一交易方式為盤後定價交易）者適用。惟使用時，有下列事項須注意： (一)事前交易方式變更申報作業係公司內部人辦理持股轉讓事前申報後，就原已申報之預定轉讓股數未轉讓餘額辦理變更交易方式，申報變更以一次為限。 (二)原申報完成日（含）起4日內及轉讓有效期限屆滿前2日內（即有效期間之最後3日）不得申報變更。 (三)新申報變更之交易方式自申報輸入系統之日起算，三日後（即輸入起第4日）始可轉讓。 (四)自申報變更時起，原申報之交易方式即告失效，原申報尚未完成轉讓之股數應依變更申報後內容及自申報輸入系統之日（含）起第4日始可轉讓。 (五)變更申報後，轉讓有效期限仍維持不變，且採「一般交易」者，每日最大可轉讓股數之計算仍維持原申報時之計算股數。 ”取得身份之日”係指本公司董事會通過任命為內部人之日期，若不確定請務必洽詢股務代理部。 二、股票轉讓後申報有關事項： 依據證券交易法第二十五條規定。 公司內部人於每月五日前，將上月份持股變動〈含其關係人〉彙總填具「內部人向公司申報持股變動情形申報書」〈詳附件四〉通知股務代理部，依規定將其持股變動輸入公開資訊觀測站公告即完成申報。 證交法第一五七條規定: 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。 發行股票公司董事會或監察人不為公司行使前項請求權時，股東得以三十日之限期，請求董事或監察人行使之；逾期不行使時，請求之股東得為公司行使前項請求權。 董事或監察人不行使第一項之請求以致公司受損害時，對公司負連帶賠償之責。 第一項之請求權，自獲得利益之日起二年間不行使而消滅。 第二十二條之二第三項之規定，於第一項準用之。 關於公司發行具有股權性質之其他有價證券，準用本條規定。下列各款之人，實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券，自行或以他人名義買入或賣出： 一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。 二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。 三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。 四、喪失前三款身分後，未滿六個月者。 五、從前四款所列之人獲悉消息之人。 前項各款所定之人，實際知悉發行股票公司有重大影響其支付本息能力之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後十八小時內，不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之非股權性質之公司債，自行或以他人名義賣出。 違反第一項或前項規定者，對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任；其情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將賠償額提高至三倍；其情節輕微者，法院得減輕賠償金額。 第一項第五款之人，對於前項損害賠償，應與第一項第一款至第四款提供消息之人，負連帶賠償責任。但第一項第一款至第四款提供消息之人有正當理由相信消息已公開者，不負賠償責任。 第一項所稱有重大影響其股票價格之消息，指涉及公司之財務、業務或該證券之市場供求、公開收購，其具體內容對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響