中金安心回报集合资产管理计划说明书.PDFVIP

中金安心回报集合资产管理计划说明书 中金安心回报 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书作为《中金安心回报集合资产管理计划集合资产管理合同》的重要 组成部分，请委托人认真阅读。 本说明书依据 《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产 管理业务实施细则》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准 确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，委托资产的来源及用途合法，并已阅 知本说明书和 《集合资产管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失 或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可[2010]53 号），但中国 证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 中金安心回报集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 1-1 第 2 部分 集合计划介绍 2-1 （一）名称和类型2-1 （二）投资目标和特点2-1 （三）投资范围和投资组合设计2-1 （四）风险收益特征及适合推广对象2-3 （五）目标规模2-3 （六）存续期限2-3 （七）推广时间、方式2-3 （八）每份集合计划面值、参与价格及参与集合计划最低金额2-3 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 3-5 （一）管理人3-5 （二）托管人3-5 （三）推广机构3-6 第 4 部分 委托人推广期参与集合计划 4-1 （一）集合计划的推广日期4-1 （二）推广期每份集合计划的参与价格4-1 （三）推广期参与集合计划的参与费率4-1 （四）推广期参与集合计划份额的计算4-1 （五）推广期参与集合计划的最低金额限制4-2 （六）参与方式、程序及最终确认4-2 （七）暂停和拒绝参与的情形4-2 （八）提前结束推广期的情形4-2 第 5 部分 集合计划的成立 5-1 （一）集合计划的成立条件和时间5-1 （二）集合计划设立失败5-1 第 6 部分 投资理念与投资策略 6-1 （一）投资理念6-1 （二）投资策略6-1 i 中金安心回报集合资产管理计划说明书 第 7 部分 投资决策与风险控制 7-1 （一）决策依据7-1 （二）投资决策程序7-1 （三）风险管理措施7-2 第 8 部分 投资限制及禁止行为 8-1 （一）投资限制8-1 （二）投资禁止行为8-1 第 9 部分 集合计划账户与资产 9-1 （一）集合计划账户的开立与管理9-1 （二）集合计划资产的构成9-1 （三）集合计划资产的管理与处分9-1 第 10 部分 集合计划的资产估值 10-1 （一）资产总值10-1 （二）资产净值10-1 （三）份额净值10-1 （四）估值目的10-1