贰、调整之作业内容.pptVIP

三.如何辦理證券商合併之存摺換發 客戶持舊存摺辦理時：操作「合併證券商存摺換發」（ 352交易 ），將客戶持有之證券存摺過摺後，本公司自動產生對應之新帳號 客戶已無舊存摺可辦理時：舊證券存摺若已遺失，證券商以新帳號，操作「新發存摺」（ 141交易），輸入客戶對應之新帳號，辦理新帳號發摺 參、注意事項 3-* 聯 絡 窗 口 總機代表號 ：?(02主辦單位：業務部 作 業 項 目 分機號碼 強化證券存摺及登摺資料管理功能 470、471 405 資訊作業部 資訊服務組 ?：(02)3789-7555 3-* 報告完畢 敬請指教 * * * * 強化證券存摺及登摺資料管理功能 臺灣集中保管結算所 中華民國103年10月 綱 　 要 壹、背景說明 貳、調整之作業內容 參、注意事項 3-* 壹、背景說明 證券商對集中保管帳簿劃撥作業有建議，隨時可透過電話或業務宣導說明會等管道表達，期能協助證券商簡化作業程序、降低作業成本，以滿足實務作業需要 證券存摺為客戶申請移轉部位之重要控管機制，客戶提示存摺，即可佐證客戶具有申請該項作業之意思表示，為簡化證券商辦理證券存摺相關帳簿劃撥作業，爰調整證券存摺相關功能，提供符合參加人需求之帳簿劃撥服務 3-* 貳、調整之作業內容 一.「存摺掛失/磁條損毀」（147）、 「補發存摺/磁條重建」（149）增列「作業類別」 調整前作法 147交易-未區分辦理「存摺掛失」或「磁條損毀」 149交易-未區分辦理「補發存摺」或「磁條重建」 3-* 貳、調整之作業內容 一.「存摺掛失/磁條損毀」（147）、 「補發存摺/磁條重建」（149）增列「作業類別」(續) 調整後作法 147/149交易增列「作業類別」 147交易-需區分客戶要辦理「存摺掛失」或「磁條損毀」 149交易-需區分客戶要辦理「補發存摺」或「磁條重建」 3-* 貳、調整之作業內容 3-* 貳、調整之作業內容 3-* 貳、調整之作業內容 二. 149交易-「磁條重建」 後-不需再操作「存摺行次登錄」（342交易） 調整前作法 操作149交易-「磁條重建」後，倘行次非為第一行，則須操作「342交易」調整欲登錄之行次 3-* 貳、調整之作業內容 二. 149交易-「磁條重建」 後-不需再操作「存摺行次登錄」（342交易）(續) 調整後作法 本公司於系統中紀錄磁條重建前證券存摺之行次，故不須再操作「存摺行次登錄」（342交易）修改證券存摺行次 3-* 貳、調整之作業內容 三. 352交易-「合併證券商存摺換發」 後-不需再操作「存摺行次登錄」（342交易） 調整前作法 證券商合併後，依客戶檢具之存摺重建客戶存摺磁條時 證券商先操作352交易，再操作342交易修改證券存摺行次 3-* 貳、調整之作業內容 三. 352交易-「合併證券商存摺換發」 後-不須再操作「存摺行次登錄」（342交易）(續) 調整後作法 證券商操作352交易-「合併證券商存摺換發」時，同時應輸入欲登錄之行次，不須再操作342交易修改證券存摺行次 存摺換另一頁時：輸入行次「1」 存摺不換頁時：輸入欲登摺之行次 3-* 貳、調整之作業內容 必輸欄位 3-* 貳、調整之作業內容 四. 376交易-屬「繼承之申請或撤銷」及C76交易-屬「繼承人申請或撤銷」-得免提示被繼承人之證券存摺 調整前作法 繼承人辦理繼承申請前，倘被繼承人證券存摺遺失，須先辦理補發存摺始得辦理376-繼承或C76-繼承人拋棄作業 3-* 貳、調整之作業內容 四. 376交易-屬「繼承之申請或撤銷」及C76交易-屬「繼承人申請或撤銷」-得免提示被繼承人之證券存摺(續) 調整後作法 為簡化證券商作業及節省使用證券存摺成本，調整辦理前述作業，得免提示被繼承人之證券存摺 3-* 貳、調整之作業內容 五. 160交易-「客戶資料查詢」-新增「最新發摺日期」欄位 調整緣由 證券商於辦理換發存摺、補登存摺或相關有摺交易，於過摺時發現客戶提供係為舊存摺已不得使用，為明確對客戶解釋無法過摺原因，請本公司提供查詢客戶換發存摺紀錄之功能，避免客戶誤以為證券存摺被盜用 3-* 貳、調整之作業內容 五. 160交易-「客戶資料查詢」-新增「最新發摺日期」欄位(續) 調整後作法 於「客戶資料查詢」（ 160交易）之 「選項0、客戶基本資料螢幕查詢」及「選項2、客戶基本資料單證列印」新增「最新發摺日期」欄位 請證券商配合事宜 辦理「新發存摺」（141交易）、「換發存摺」（142交易）、「補發存摺」（149交易）、「合併證券商存摺換發」（352交易）時，於證券存摺封面或內頁加蓋「發摺日期」，以憑以識別 3-* 貳、調整之作業內容 3-* 貳、調整之作業內容 六. 155交易-「解約」增列「是否印錄