中华民国期货业商业同业公会期货商开户徵信作业管理自律规则.doc

中華民國期貨業商業同業公會期貨商開戶徵信作業管理自律規則 中華民國94年2月24日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第4次聯席會決議通過 中華民國94年4月21日行政院金融監督管理委員會證期七字第0940109305號准予備查 中華民國95年11月14日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第16次聯席會決議通過 中華民國96年1月10日行政院金融監督管理委員會金管證七字第0950158610號函准予備查 中華民國98年5月19日中華民國期貨業商業同業公會第2屆理監事第11次聯席會決議通過 中華民國98年6月8日行政院金融監督管理委員會金管證期字第0980028090號函准予備查 第 一 條 本規則依據期貨業商業同業公會管理規則第五條規定訂定之。 第 二 條 本會會員受託從事期貨交易之徵信與單日最高未沖銷部位限制管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 單日最高未沖銷部位限制以各商品分別計算，但不包括選擇權買方。 第 三 條 本會會員受託從事期貨交易，應先對期貨交易人辦理徵信，並依下列規定辦理： 一、期貨交易人申請開戶時，應請期貨交易人詳實填具「開戶申請書暨信用調查表」（如附表），評估其信用狀況、財力及單日最高未沖銷部位限制，並連同其他開戶文件備查。已開立帳戶之交易人，單日最高未沖銷部位限制變更時，得由期貨商填寫徵信資料表，黏貼於開戶卡備查。