江苏新城地产股份有限公司2011年度内部控制评价报告.PDFVIP

江苏新城地产股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 江苏新城地产股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》等法律法规的要求，我们对江苏新城地产股份有限公司 （下称“公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、 董事会声明 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 江苏新城地产股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报 告相关内部控制制度负责。财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可 靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 公司内部控制的目标是: 1）建立和完善公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督 机制，保证公司经营管理目标的实现。 2）建立有效的风险控制系统，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行。 3）建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护 公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化。 4）保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进公司实现发展战略。 二、内部控制体系的基本情况 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，本公司从公司治理层面到各业务流程层 面均建立了较为系统的内部控制制度及必要的内部监督机制，为本公司经营管理的合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障。 一）控制环境. 1、 治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了《公司 章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理议事规则》、 《投资者关系管理工作制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《独立董事 工作制度》、《董事会专业委员会工作条例》等制度，确保公司治理结构的正常运行。 公司的控股股东为新城控股集团有限公司，占 58.86%股权。公司在资产、人员、财务、 机构设置及业务方面均完全分离并独立于控股股东，符合在“资产、人员、财务、机构、业 务”方面五分开的要求。 2、 机构设置及权责分配 公司结合城市公司运营及管控的需求，明确了部门职责和城市公司职责，制定了具体的 考核指标，夯实企业管理的组织基础与保障。 公司总部的内部组织架构如下： ? 董事会 董事会办公室 审计部 总裁室 市场中心 技术中心 项目管理中心 客户中心 行政中心 财务中心 建 市 筑 技 成 工 采 成 客 物 人 行 财 场 技 术 品 程 购 本 服 业 力 政 务 营 术 管 房 管 管 管 品 管 资 管 管 销 研 理 管 理 理 理 牌 理 源 理 理 部 究 部 理 部 部 部 部 部 部 部 部 部 院 物 营 技 工 成 客 综 财