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《论PPM标准在WTO中的法律地位》学习笔记 121502152 XXX 【网址/html/xuehuizhangcheng22352_2.html 【原载】《国际贸易》2014年第2期 【作者】刘瑛，常丽娟 【作者单位】武汉大学 WTO 学院 PPM是英文Processing Product Method的缩写。 PPM标准是对产品的加工和生产过程所设定的特定环境标准,是在产品投放市场前,对该项产品加工过程中环境保护状况的技术性规范要求。由于自然资源禀赋的地区差异,也由于发达国家与发展中国家基于经济发展水平和阶段不同而产生的不同发展需求,各国所制定的 PPM 标准存在较大差异。发达国家的环境政策较为积极,发展中国家则较为保守,这种差异在贸易中就表现为发达国家的贸易保护措施,即基于 PPM 标准排除或限制发展中国家产品的进口。近年来发生多起因 PPM 标准引发的贸易争端,主要原因即在于此。 当前,PPM 标准已经由国内跨足国际。一些专门的多边环境协定 ( Multilateral Environmental Agreements, MEAs ) 首先提出了PPM标准,并制定出较高的环境标准,但却没有考虑到各国经济发展问题,对贸易问题更是避而不谈,在环境与贸易关系的协调上显得力不从心。反观贸易条约,无论是 WTO 多边贸易安排还是区域贸易协定( Regional Trade Agreement,简称RTA)都有涉及PPM的法律规定,并通过设置 PPM 标准采取不同程度的贸易限制措施来协调环境与贸易。 应该说,WTO与RTA对待PPM标准的态度是存在差异的, 这种差异在相当程度上取决于其自身的组织性质和宗旨。WTO 作为一个以促进贸易自由化为宗旨的国际组织,在环境问题上先天持有保守态度。RTA 则因为领域特定、区域相邻、成员之间融合度较高, 在对待PPM问题上更加开明。本文拟通过对PPM标准在WTO和RTA中的法律地位进行比较研究, 总结 PPM 环境标准对贸易制度的影响,并为WTO项下PPM标准的协调提出建议。 一、PPM 环境贸易措施概述 环境与贸易的冲突可能由于相关环境规则的不同有不同的形式, 但是冲突主要集中于产品标准和生产标准这两个领域。 经济合作与发展组织 ( Organization for Economic Co-operation and Development,简称OECD)在其1994年对环境 标准的建议中将PPM分成“与产品有关的PPM” ( Product-Related PPMs,简称PR-PPM) 和“与产品无关的PPM” ( No-Product-Related PPMs, 简称NPR-PPM) 。 其中,PR-PPM将改变最终产品的性能,以致产品在消费过程中会对环境产生负面影响。而使用NPR - PPM制造出的产品本身不会对环境造成损害,虽然产品在生产或加工过程中存在对环境损害或污染的情形,但产品具有“产品的最终消费者无法探查”的性质。出口国的产品如果不符合进口国的 NPR-PPM 标准,那么进口国依此对其进行贸易限制,即依照本国NPR-PPM标准对他国的环境问题进行规制,是一种 “治外法权”, 从而引发争议。 在 WTO 协定中并没有明确的PPM标准分类, 《TBT协定》附件1第1条对“技术法规”的定义是: “规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法,包括适用的管理规定在内的文件。该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。”《SPS协定》附件 A 第 1 条指出: “卫生与植物卫生措施包括所有相关法律、法令、法规、要求和程序,特别包括: 最终产品标准; 工序和生产方法”。二者均没有对生产过程和方法进行详细分类,但是 WTO 争端解决机构在争端解决实践中确立了 “产品—过程区别”原则。 两起金枪鱼案的专家组报告对 PPM 进行了澄清和解释,在第一起金枪鱼—海豚案中,专家组指出 “GATT1994 第 3 条只管辖影响产品本身的措施”。第二起金枪鱼—海豚案中,专家组又指出,被申诉方美国规范金枪鱼进口的措施针对的是不对金枪鱼作为一个产品的内在特性产生任何影响的捕捞方法, 从而认定进口措施违法。从两起案件中专家组的措辞可以看出,专家组已经明确对产品本身有影响的 PPM 措施是受第 3 条管辖的,同时将第 3 条的范围限制在规范产品本身以及规范对产品本身有影响的 PPM 标准范围之内。美国汽车税案中,专家组认定 “不允许根据和产品本身没有直接关系的因素给予某种进口产品的优惠低于相同本国产品享有的优惠”。也就是说, 如果 PPM 标准本身对产品产生影响,那么可以基于 PPM 标准对贸易进行限制。但是应该看到专家组将 PP